ขั้นตอนการออกหลักทรัพย์ การออกหลักทรัพย์ ให้บริการการออกหลักทรัพย์ที่

2.2. ขั้นตอนการออกหลักทรัพย์

ขั้นตอนการออกมีดังต่อไปนี้ ขั้นตอนที่จำเป็น:

♦ การตัดสินใจเกี่ยวกับตำแหน่ง;

♦การอนุมัติการตัดสินใจในการปล่อย;

♦การลงทะเบียนของรัฐของปัญหา;

♦ ที่พัก;

♦การลงทะเบียนสถานะของรายงานเกี่ยวกับผลของปัญหา

หากการวางตำแหน่งหลักทรัพย์ระดับปัญหาดำเนินการโดยการสมัครสมาชิกแบบเปิดหรือการสมัครสมาชิกแบบปิดระหว่างบุคคลมากกว่า 500 ราย (นักลงทุน) ขั้นตอนการออกจะรวมเพิ่มเติมด้วย:

♦ การลงทะเบียนหนังสือชี้ชวนการรักษาความปลอดภัย;

♦ การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับแต่ละขั้นตอนของขั้นตอนการออก

ขั้นตอนการออกพันธบัตร Bank of Russia และหลักทรัพย์ของรัฐและเทศบาลได้รับการควบคุมโดยกฎหมาย (ข้อบังคับ) อื่น ๆ

การตัดสินใจวางหลักประกัน. การตัดสินใจออกหุ้นมักกระทำโดยที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น และการออกพันธบัตร - โดยคณะกรรมการหรือฝ่ายบริหารขององค์กรการค้าเท่านั้น

การตัดสินใจนี้จัดทำอย่างเป็นทางการในเอกสารพิเศษซึ่งต้องมีข้อมูลต่อไปนี้:

♦ รูปแบบของปัญหา (สารคดีหรือไม่ใช่สารคดี - สำหรับพันธบัตร);

♦ ข้อบ่งชี้ของการจัดเก็บข้อมูลแบบรวมศูนย์บังคับ (สำหรับเอกสารสารคดี);

♦ มูลค่าระบุของหุ้นหรือพันธบัตร;

♦ สิทธิของเจ้าของหลักประกันที่ออกใหม่

♦ จำนวนหลักทรัพย์ที่ออก;

♦ เงื่อนไขและขั้นตอนในการจัดวาง (วิธีการวาง เงื่อนไข ราคาของการจัดวาง ขั้นตอนการชำระเงิน ฯลฯ );

♦ เงื่อนไขการชำระคืนและการชำระรายได้จากพันธบัตร ฯลฯ

อนุมัติการตัดสินใจออกหลักประกัน. ที่ให้ไว้ การอนุมัติจะดำเนินการโดยฝ่ายบริหารสูงสุดขององค์กรการค้าเช่น คณะกรรมการ ในกรณีบริษัทธุรกิจ วิธีแก้ปัญหานี้ด้วย ลงนามโดยผู้ดำรงตำแหน่งผู้บริหารแต่เพียงผู้เดียวของผู้ออกและประทับตราโดยผู้ออก

การลงทะเบียนของรัฐเกี่ยวกับปัญหาด้านความปลอดภัย. ขั้นตอนการลงทะเบียนของรัฐรวมถึงการพิจารณาชุดเอกสารของผู้ออกที่กำหนดตามกฎหมาย และในกรณีของการตัดสินใจในเชิงบวก การกำหนดหมายเลขทะเบียนของรัฐแต่ละรายให้กับการออกหลักทรัพย์ระดับผู้ออกของผู้ออกรายนี้

การลงทะเบียนของรัฐ ดำเนินการโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

เอกสารที่สำคัญที่สุด ได้แก่ การตัดสินใจออกหลักประกัน หนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์หากปัญหาต้องมีการลงทะเบียน แบบเอกสารการค้ำประกัน ถ้าเป็นกรณีเป็นเอกสาร

กฎหมายกำหนดระยะเวลาที่จะต้องตัดสินใจในการลงทะเบียนประเด็นหรือการตัดสินใจที่สมเหตุสมผลที่จะปฏิเสธ ระยะเวลานี้คือ 30 วัน สามารถเพิ่มขึ้นได้อีก 30 วันหากหน่วยงานลงทะเบียนตรวจสอบความถูกต้องของข้อมูลที่แสดงในเอกสารของผู้ออก

เหตุผลในการปฏิเสธการลงทะเบียนของรัฐในประเด็น เป็นไปได้:

♦การละเมิดโดยผู้ออกเองหรือเงื่อนไขของการออกหลักทรัพย์ระดับปัญหาของข้อกำหนดของกฎหมายว่าด้วยการออกและการไหลเวียนของหลักทรัพย์;

o การไม่ปฏิบัติตามเอกสารที่ยื่นเพื่อลงทะเบียนของรัฐตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่มีอยู่

♦ความล้มเหลวในการส่งภายใน 30 วันเอกสารที่จำเป็นสำหรับการลงทะเบียนร้องขอโดยหน่วยงานการลงทะเบียน;

การปรากฏตัวของข้อมูลที่เป็นเท็จหรือไม่น่าเชื่อถือในเอกสารที่ยื่นเพื่อการลงทะเบียน;

♦ การไม่ปฏิบัติตามที่ปรึกษาทางการเงินที่ลงนามในหนังสือชี้ชวนการรักษาความปลอดภัยตามข้อกำหนดที่กำหนดไว้

การกล่าวถึงหมายเลขทะเบียนของรัฐของการรักษาความปลอดภัยเป็นสิ่งจำเป็นสำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทั้งหมดด้วย

หน่วยงานการลงทะเบียนมีหน้าที่รับผิดชอบเฉพาะความสมบูรณ์ของข้อมูลที่มีอยู่ในเอกสารของผู้ออกที่ส่งเพื่อการลงทะเบียนของรัฐเท่านั้น

ก่อนที่จะจดทะเบียนของรัฐ จะไม่ได้รับอนุญาตให้ดำเนินการใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการวางหลักทรัพย์ที่ออก รวมถึงการโฆษณาหรือธุรกรรมใด ๆ

ตำแหน่งของปัญหาด้านความปลอดภัย. การรักษาความปลอดภัยระดับปัญหาเป็นหนึ่งในขั้นตอนของกระบวนการแก้ไขปัญหา โดยที่ขั้นตอนอื่นๆ ทั้งหมดจะไม่จำเป็นเลย สิ่งนี้เน้นย้ำถึงความสำคัญขั้นพื้นฐานเท่านั้น แม้ว่าการวางตำแหน่งจะเป็นขั้นตอนปกติและเท่าเทียมกันในขั้นตอนการออก แต่บทบาทสำคัญของมันจะชัดเจนทันทีที่การกระทำของผู้ออกจากทรงกลม "กระดาษ" เปลี่ยนไปสู่ตลาด

การวางหลักประกันระดับปัญหาสามารถเริ่มต้นได้หลังจากการลงทะเบียนของรัฐในลักษณะที่กฎหมายกำหนดเท่านั้น ดำเนินการภายในระยะเวลาที่ระบุไว้ในการตัดสินใจปล่อยตัว แต่ต้องไม่เกิน 1 ปีนับจากวันที่จดทะเบียนของรัฐ การวางตำแหน่งโดยการสมัครสมาชิกหลักทรัพย์ซึ่งการลงทะเบียนของรัฐซึ่งมาพร้อมกับการลงทะเบียนหนังสือชี้ชวนอาจเริ่มไม่ช้ากว่าสองสัปดาห์หลังจากการตีพิมพ์หนังสือแจ้งการลงทะเบียนของรัฐ

จำนวนหลักทรัพย์ที่วางต้องไม่เกินจำนวนที่ระบุไว้ในการตัดสินใจในเรื่องนั้น เนื่องจากสถานการณ์ตลาดในปัจจุบัน ผู้ออกอาจวางหลักทรัพย์ในจำนวนน้อยกว่าที่วางแผนไว้ อย่างไรก็ตาม หากส่วนแบ่งของหลักทรัพย์ที่ไม่มีการวางเกินส่วนแบ่งที่รัฐกำหนด ปัญหาจะถือว่าไม่ถูกต้อง (โดยปกติไม่ควรเกิน 25 หรือ 50% ของการออกที่ประกาศ)

ข้อมูลเกี่ยวกับราคาการวางตำแหน่งหลักทรัพย์อาจถูกเปิดเผยเฉพาะในวันที่การวางตำแหน่งเริ่มต้นเท่านั้น ในระหว่างการวางประเด็น ราคาการวางตำแหน่งอาจมีการเปลี่ยนแปลง แต่ในระหว่างการวางตลาดหรือการหมุนเวียนการออกหลักทรัพย์ต่อสาธารณะ ห้ามไม่ให้มีข้อได้เปรียบในการได้มาซึ่งหลักทรัพย์โดยนักลงทุนบางรายเหนือผู้อื่น ข้อจำกัดนี้ใช้ไม่ได้เมื่อ:

♦ การออกหลักทรัพย์ของรัฐบาล;

♦ ให้สิทธิแก่ผู้ถือหุ้นในการซื้อหลักทรัพย์ฉบับใหม่ตามสัดส่วนจำนวนหุ้นที่ตนเป็นเจ้าของ (ณ เวลาที่ตัดสินใจวาง)

♦การแนะนำโดยผู้ออกข้อ จำกัด ในการได้มาซึ่งหลักทรัพย์โดยผู้มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ

การวางหุ้นและพันธบัตรจะดำเนินการในราคาตลาด ซึ่งในกรณีของหุ้นจะต้องไม่ต่ำกว่ามูลค่าที่ระบุ

การลงทะเบียนของรัฐรายงานผลของปัญหา. ผู้ออกจะต้องส่งรายงานผลของปัญหาด้านความปลอดภัยภายใน 30 วันหลังจากเสร็จสิ้นการวางตำแหน่ง รายงานจะถูกส่งไปยังหน่วยงานการลงทะเบียนของรัฐ

สิ้นสุดการวางหลักประกัน นับ:

♦ การหมดอายุของระยะเวลาการจัดวางที่กำหนดไว้ในการตัดสินใจในการปล่อย;

♦ หมดอายุหนึ่งปีนับจากวันที่ได้รับอนุมัติการตัดสินใจออกหลักทรัพย์

♦ วันที่วางหลักทรัพย์ครั้งสุดท้ายของฉบับนี้ (เช่น หลักทรัพย์ที่จะวางหมดลง)

ในกรณีของการกระจายหุ้นเมื่อจัดตั้งบริษัทร่วมหุ้น การลงทะเบียนรายงานผลการออกหุ้นจะเกิดขึ้นพร้อมกับเวลาที่มีการจดทะเบียนของรัฐในการออกหุ้นเหล่านี้

รายงานผลการเปิดตัวประกอบด้วยข้อมูลต่อไปนี้:

♦วันที่เริ่มต้นและสิ้นสุดของการวางหลักทรัพย์;

♦ ราคาตำแหน่งจริง;

♦ จำนวนหลักทรัพย์ที่วาง;

♦ ปริมาณรวมของการรับหลักทรัพย์ที่วางตามประเภทของกองทุนที่ได้รับ (รูเบิล, สกุลเงินต่างประเทศ, สินทรัพย์ที่มีตัวตนและไม่มีตัวตน)

นอกจากข้อความในรายงานแล้ว เอกสารที่จำเป็นอื่นๆ ยังถูกส่งไปยังหน่วยงานการลงทะเบียน ซึ่งเป็นรายการที่กำหนดโดยหน่วยงานรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

หน่วยงานลงทะเบียนจะตรวจสอบรายงานภายในสองสัปดาห์ และหากไม่มีการละเมิด ก็จะลงทะเบียนรายงานนั้นในกรณีนี้ผู้ออกจะได้รับแจ้งการลงทะเบียนผลลัพธ์ของปัญหาและสำเนารายงานสองชุดเกี่ยวกับผลลัพธ์ของปัญหาพร้อมเครื่องหมาย (ประทับตรา) ในการลงทะเบียนของรัฐ

อนุญาตให้ตัดสินใจปฏิเสธการลงทะเบียนรายงานของรัฐได้ในกรณีต่อไปนี้:

♦การละเมิดเงื่อนไขของตำแหน่งที่กำหนดโดยการตัดสินใจในการปล่อย;

♦ การไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดในการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับปัญหา;

♦ การละเมิดกำหนดเวลาในการส่งรายงานผลของปัญหา;

♦ ความแตกต่างระหว่างข้อมูลที่มีอยู่ในรายงานและมาตรฐานที่กำหนด และด้วยเหตุผลอื่น ๆ

ถ้า ผู้ออกให้ข้อมูลที่ไม่สมบูรณ์สำหรับการลงทะเบียนรายงานหรือมีเหตุผล "เป็นทางการ" อื่น ๆ สำหรับการปฏิเสธการลงทะเบียน เขา (ผู้ออก) อาจได้รับโอกาสในการแก้ไขการละเมิด

หากมีการปฏิเสธที่จะลงทะเบียนรายงานผลการดำเนินการของรัฐจะถือว่ารายการหลังนั้นไม่ถูกต้องและการลงทะเบียนของรัฐจะถูกยกเลิก ในกรณีนี้ ผู้ออกมีหน้าที่ต้องคืนเงินที่ได้รับให้กับนักลงทุน และพวกเขาจะต้องคืนหลักทรัพย์ของประเด็นนี้ให้เขา (มิฉะนั้นบันทึกเกี่ยวกับพวกเขาจะถูกยกเลิก) ต้นทุนทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการออกหลักทรัพย์ที่รับรู้ว่าล้มเหลวถือเป็นค่าใช้จ่ายของผู้ออกและเป็นขาดทุนของเขา

รายงานผลของการออกจะต้องนำเสนอต่อที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นหรือฝ่ายจัดการอื่นขององค์กรการค้าซึ่งจะต้องได้รับอนุมัติ

ข้อมูลเกี่ยวกับความสมบูรณ์ของปัญหามักจะเผยแพร่หรือสื่อสารไปยังผู้เข้าร่วมตลาดหุ้น

2.3 การระงับการออกและการรับรู้การออกหลักทรัพย์ว่าล้มเหลว

ตามมาตรฐานของกฎหมายปัจจุบัน การออกหลักทรัพย์อาจถูกระงับ และการออกหลักทรัพย์จะถูกประกาศว่าไม่ถูกต้องในขั้นตอนใด ๆ ของขั้นตอนการออกหลักทรัพย์ ก่อนวันที่ลงทะเบียนรายงานผลการออกหลักทรัพย์ อย่างไรก็ตาม เพื่อปกป้องสิทธิ์ของเจ้าของหลักทรัพย์หรือเพื่อดำเนินการตรวจสอบผู้ออกหลักทรัพย์ การตัดสินใจรับรู้ประเด็นหลักทรัพย์เป็นโมฆะจะต้องนำหน้าด้วยการตัดสินใจระงับประเด็นดังกล่าว

ตามเหตุผลเพื่อระงับปัญหา ผู้พูด:

การละเมิดโดยผู้ออกข้อกำหนดทางกฎหมายในระหว่างปัญหา

การค้นพบข้อมูลอันเป็นเท็จในเอกสารบนพื้นฐานของการจดทะเบียนการออกหลักทรัพย์

การปรากฏตัวของการละเมิดขั้นตอนการรักษาทะเบียนของเจ้าของหลักทรัพย์จดทะเบียนรวมถึงการละเมิดที่ส่งผลให้มีการระงับหรือเพิกถอนใบอนุญาตของนายทะเบียนผู้ดูแลทะเบียนของผู้ออกหลักทรัพย์นี้

กรณีอื่น ๆ ตามกฎหมายกำหนด

หน่วยงานที่ตัดสินใจระงับ ปัญหา (การรับรู้ปัญหาว่าไม่ถูกต้องหรือการยกเลิก) เป็นหน่วยงานการลงทะเบียนที่ได้รับอนุญาตให้ดำเนินการดังกล่าวตามกฎหมาย. นอกจากนี้ FCSM สามารถทำการตัดสินใจนี้ได้อย่างอิสระโดยต้องแจ้งเรื่องนี้ไปยังหน่วยงานการลงทะเบียนที่เกี่ยวข้อง

หลังจากได้ตัดสินใจที่จะระงับปัญหาดังกล่าวแล้ว หน่วยงานการลงทะเบียน (FCSM) จะแจ้งให้ผู้ออก ผู้จัดการการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่ถูกระงับการออก นายทะเบียนของผู้ออกที่เกี่ยวข้อง และผู้จัดงานการซื้อขาย แจ้งให้ทราบล่วงหน้า(ทางโทรศัพท์ โทรสาร หรืออีเมล) ให้ไม่เกินวันถัดไปนับแต่วันที่มีคำวินิจฉัย. ในกรณีนี้ ภายในไม่เกินสามวันนับจากวันที่ยอมรับการตัดสินใจดังกล่าว หน่วยงานที่ลงทะเบียนจะต้องส่งคำยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษร (การแจ้งเตือนการติดตามผล) ของการตัดสินใจ

หากการตัดสินใจที่จะระงับปัญหาเกิดขึ้นโดยหน่วยงานการลงทะเบียนก็จะส่งสำเนาการแจ้งเตือนไปยัง FCSM ภายในสามวัน หาก FCSM จะส่งการแจ้งเตือนไปยังหน่วยงานการลงทะเบียนภายในระยะเวลาเดียวกัน

ภายในห้าวันหลังจากตัดสินใจแล้ว ผู้มีอำนาจลงทะเบียน (FCSM) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับข้อเท็จจริงนี้ในสื่อ. การตัดสินใจระงับการออกหลักทรัพย์ทำให้เกิดข้อจำกัดต่อผู้เข้าร่วมในตลาดหลักทรัพย์ กล่าวคือ นับตั้งแต่วันที่ได้รับแจ้งเบื้องต้นของผู้ออกหลักทรัพย์ ผู้จัดการการจัดจำหน่าย และผู้จัดการค้าเกี่ยวกับการระงับการออกหลักทรัพย์ ห้ามมิให้ทำธุรกรรมกับ วางหลักทรัพย์เหล่านี้หรือโฆษณาหลักทรัพย์ของประเด็นนี้ ภาระผูกพันในการแจ้งผู้จัดจำหน่ายโฆษณาหลักทรัพย์ซึ่งประเด็นที่ถูกระงับนั้นขึ้นอยู่กับผู้ออก นอกจากนี้ นับตั้งแต่ได้รับแจ้งเบื้องต้น นายทะเบียนไม่มีสิทธิรับคำสั่งโอนเกี่ยวกับธุรกรรมการวางหลักทรัพย์ที่ถูกระงับ รวมทั้งดำเนินการอื่น ๆ เว้นแต่กรณี กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางและการกระทำทางกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย ข้อบังคับของคณะกรรมาธิการกลาง

หน่วยงานที่ตัดสินใจระงับปัญหาจะส่งคำสั่งไปยังผู้ออกเพื่อขจัดการละเมิดกฎหมายโดยระบุมาตรการและกำหนดเวลาที่จำเป็น เขามีสิทธิดำเนินการตรวจสอบและขอเอกสารและข้อมูลที่จำเป็นจากผู้ออก

ผู้ออกมีหน้าที่รับผิดชอบภายในระยะเวลาที่ระบุไว้ในคำสั่ง (หรือในช่วงระยะเวลาการวางตำแหน่งที่กำหนดโดยการตัดสินใจเกี่ยวกับการออกหลักทรัพย์) เพื่อกำจัดการละเมิดและส่งรายงานไปยังหน่วยงานที่ทำการตัดสินใจเกี่ยวกับการระงับและไปยัง Federal Securities คณะกรรมการ. หากเป็นไปไม่ได้ที่จะกำจัดการละเมิดภายในระยะเวลาที่กำหนดหน่วยงานที่ทำการตัดสินใจอาจอนุญาตให้มีการเริ่มปัญหาใหม่ได้หากมีพันธกรณีในส่วนของผู้ออกในการกำจัดการละเมิดหลังจากลงทะเบียนรายงานผลการดำเนินการ ปัญหาบนพื้นฐานของโปรโตคอลในการขจัดการละเมิดที่ส่งโดยผู้ออก โปรโตคอลจะต้องระบุกำหนดเวลาและความรับผิดชอบของผู้ฝ่าฝืนในการกำจัดสิ่งเหล่านั้น การละเมิดบทบัญญัติของโปรโตคอลโดยผู้ออกอาจเป็นเหตุในการยื่นฟ้องเพื่อทำให้ปัญหาเป็นโมฆะ

รายงานของผู้ออกเกี่ยวกับการขจัดการละเมิดอยู่ระหว่างการพิจารณา ภายใน 10 วันหลังจากนี้ หน่วยงานการลงทะเบียน (FCSM) จะอนุญาตเป็นลายลักษณ์อักษรให้ดำเนินการแก้ไขปัญหาต่อไป การแจ้งเตือนการเริ่มต้นใหม่ของปัญหาจะถูกส่งเป็นลายลักษณ์อักษรไปยังผู้ออก ผู้จัดการการจัดจำหน่าย นายทะเบียน และผู้จัดงานการค้าภายในสามวัน

การรับรู้ประเด็นหลักทรัพย์ว่าไม่ถูกต้องหรือล้มเหลวจะก่อให้เกิดผลทางกฎหมายในทางลบ ผู้ออก. ก่อนอื่นการตัดสินใจแต่ละครั้งจะมาพร้อมกับการยกเลิกการลงทะเบียนของรัฐของปัญหาเช่น การทำรายการที่เกี่ยวข้องในการลงทะเบียน

การยกเลิกปัญหาจะดำเนินการไม่ช้ากว่าวันถัดไปนับจากวันที่ตัดสินใจว่าจะรับรู้ปัญหาว่าไม่ถูกต้องหากการตัดสินใจนั้นทำโดยหน่วยงานการลงทะเบียนหรือนับจากวันที่ได้รับการแจ้งเตือนหากการตัดสินใจนั้น ทำโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์กลาง

หากปัญหาได้รับการประกาศว่าไม่ถูกต้อง การยกเลิกจะดำเนินการตามคำตัดสินของศาลภายในไม่เกินวันถัดไปนับจากวันที่ได้รับหนังสือแจ้งจากผู้ออกเกี่ยวกับการยกเลิกปัญหาหรือนับจากวันที่ได้รับคำตัดสินของศาล ที่มีผลใช้บังคับทางกฎหมายแล้ว ในวันถัดไปหลังจากการตัดสินใจเกิดขึ้น หน่วยงานการลงทะเบียนจะแจ้งให้ผู้ออก ผู้จัดการการจัดจำหน่าย นายทะเบียน และผู้จัดงานการค้าทราบเบื้องต้น และภายในสามวันถัดไปจะส่งการแจ้งเตือนเป็นลายลักษณ์อักษรในภายหลัง ภายในห้าวันนับจากวันที่ยกเลิกปัญหาหน่วยงานลงทะเบียนจะเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับเรื่องนี้ในสื่อ

หลักทรัพย์ของปัญหาที่ล้มเหลว (ไม่ถูกต้อง) จะถูกถอนออกจากการหมุนเวียน และผู้ออกจะส่งคืนกองทุน (ทรัพย์สิน) ที่ใช้ในการชำระค่าหลักทรัพย์ให้กับเจ้าของ

เมื่อการจดทะเบียนหลักทรัพย์ของรัฐที่ออกในรูปแบบเอกสารถูกยกเลิก ผู้ออกจะทำการไถ่ถอนใบหลักทรัพย์ ใบรับรองที่แลกแล้วจะถูกเก็บไว้เป็นเวลาสามปีนับจากวันที่ยกเลิกแล้วจึงถูกทำลาย

การทำลายใบรับรองดำเนินการโดยคณะกรรมการที่เกิดขึ้นจากตัวแทนของผู้ออกและ (หรือ) นายทะเบียน ตามคำร้องขอของผู้มีอำนาจลงทะเบียน (FCSM) ตัวแทนอาจรวมอยู่ในองค์ประกอบ หนังสือมอบอำนาจของผู้แทนเป็นทางการในลักษณะที่กำหนดโดยกฎหมายแพ่ง เช่น โดยหนังสือมอบอำนาจ

บทสรุป

ปัญหาของหลักทรัพย์คือ ควบคู่ไปกับการจัดหาเงินทุนและการกู้ยืมด้วยตนเอง ซึ่งเป็นหนึ่งในแหล่งที่มาหลักของการพัฒนาองค์กรทางเศรษฐกิจ กฎระเบียบที่ชัดเจนของกระบวนการนี้และการคุ้มครองสิทธิของนักลงทุนอย่างแท้จริงเป็นเงื่อนไขในการลดความเสี่ยงที่มีอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ และผลที่ตามมาสามารถลดต้นทุนการกู้ยืมของผู้ออกได้อย่างมาก ในทางกลับกัน สิ่งนี้จะทำหน้าที่เป็นแรงจูงใจในการขยายแนวทางปฏิบัติด้านการเงินผ่านประเด็นหลักทรัพย์ ซึ่งเกี่ยวข้องกับเงินทุนชั่วคราวของนิติบุคคลรัสเซียและพลเมืองในภาคเศรษฐกิจที่แท้จริงของเศรษฐกิจ และจะนำมาซึ่งการพัฒนาโดยรวมของเศรษฐกิจรัสเซีย

เนื่องจากเป็นกระบวนการที่ซับซ้อนในการสะสมข้อเท็จจริงทางกฎหมายต่างๆ การออกหลักทรัพย์จึงเป็นของภาคอสังหาริมทรัพย์ ผู้เข้าร่วมในขั้นตอนการออกหุ้นกู้ พร้อมด้วยผู้ออกหลักทรัพย์และนักลงทุน ยังเป็นหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลและผู้เข้าร่วมมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์อีกด้วย ความสัมพันธ์ที่เกิดขึ้นระหว่างการปล่อยก๊าซเรือนกระจกนั้นควบคุมโดยบรรทัดฐานของกฎหมายแพ่งเป็นหลัก ในเวลาเดียวกันเมื่อศึกษาประเด็นหลักทรัพย์ควรคำนึงถึงอิทธิพลของกฎหมายสาขาอื่น ๆ (เช่นการบริหารและการเงิน) ด้วย

อันเป็นผลมาจากการออกหลักทรัพย์ หลักทรัพย์ระดับประเด็นจึงปรากฏขึ้น - วัตถุประสงค์พิเศษของกฎหมายแพ่ง ความเฉพาะเจาะจงของพวกเขาต้องการมาตรการที่เพิ่มขึ้นของกฎระเบียบทางกฎหมายภาคเอกชนและการประยุกต์ใช้มาตรการเพิ่มเติมของกฎระเบียบทางกฎหมายสาธารณะ รวมถึงผ่านการบังคับลงทะเบียนปัญหาของรัฐ

ในงานคัดเลือกขั้นสุดท้ายของเขา ผู้เขียนได้ตรวจสอบลักษณะทางกฎหมาย สาระสำคัญและความสำคัญของประเด็นหลักทรัพย์ของบริษัท สิทธิ ภาระผูกพัน และข้อจำกัดความรับผิดชอบของผู้เข้าร่วมในกระบวนการออกหลักทรัพย์ พิจารณาคุณสมบัติของการออกหลักทรัพย์ขององค์กรที่ได้รับความนิยมสูงสุด (หุ้นและพันธบัตร) และปัญหาหลักในการปกป้องสิทธิของนักลงทุนในระหว่างการออกหลักทรัพย์

นอกจากนี้ ยังมีการวิเคราะห์ปัญหาทางทฤษฎีที่สำคัญจำนวนหนึ่งที่เกี่ยวข้องกับการเกิดขึ้นของการรักษาความปลอดภัยระดับประเด็นในฐานะเป้าหมายของสิทธิพลเมืองและการดำเนินการในแต่ละขั้นตอนของปัญหา ให้ความสนใจกับมาตรการพิเศษเพื่อปกป้องสิทธิพลเมืองของนักลงทุนในกระบวนการออก (การระงับการออก การรับรู้การออกหลักทรัพย์ว่าล้มเหลวหรือไม่ถูกต้อง)

มีการให้ความสนใจอย่างมากต่อขั้นตอนการออก การวิเคราะห์กฎหมายในตลาดหลักทรัพย์ที่ควบคุมประเด็นเหล่านี้ บรรทัดฐานทั่วไปของกฎหมายแพ่ง บนพื้นฐานของความสัมพันธ์ระหว่างบริษัทร่วมหุ้นและผู้ซื้อหุ้นถูกสร้างขึ้น เช่นเดียวกับกฎระเบียบของแผนก (ส่วนใหญ่เป็นบริการของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดการเงิน ) ประกอบด้วยกฎระเบียบโดยละเอียดของการปล่อยก๊าซกระบวนการ ขั้นตอนหลักของการปล่อยก๊าซเรือนกระจก และความสำคัญของแต่ละขั้นตอนในกระบวนการโดยรวม ข้อกำหนดสำหรับผู้เข้าร่วม และผลที่ตามมาของการละเมิดข้อกำหนดดังกล่าว

รายชื่อวรรณกรรมที่ใช้แล้ว

ตลาดหุ้นและตลาด Bods (บทช่วยสอน) Askinadzi V.M. (MFPA, 2003)

ตลาดหุ้นและตลาด Bods (ตำราเรียน) Galanov V.A. (2550.)

ตลาดหุ้นและตลาด Bods (ตำราเรียน) เอ็ด. Galanova V.A., Basova A.I. (2549)

ตลาดหุ้นและตลาด Bods (ตำราเรียน) เอ็ด. จูโควา E.F. (2552)

ประการแรกหากเอกสาร. ใช้มาตรฐาน...

การปล่อยมลพิษ มีค่า เอกสาร (5)
ทดสอบ >> การธนาคาร
ปล่อย มีค่า เอกสารที่พัก มีค่า เอกสารรายงานผลการดำเนินงาน มีค่า เอกสารแนวคิดการอ้างอิง ขั้นตอน การปล่อยมลพิษ มีค่า เอกสาร. การปล่อยมลพิษ มีค่า เอกสาร- นี้...

ปัจจุบัน NSD มีเทคโนโลยีที่เป็นที่ยอมรับ ซึ่งได้รับการพิสูจน์แล้วจากประสบการณ์ปฏิบัติหลายปีในการให้บริการและให้บริการแก่ผู้ออกพันธบัตรองค์กร พันธบัตรรัฐบาลของสหพันธรัฐรัสเซีย และหน่วยงานที่เป็นส่วนประกอบของสหพันธรัฐรัสเซีย เทศบาลในกระบวนการวางตำแหน่งและการหมุนเวียนรอง:

การจดทะเบียนสิทธิและการจัดเก็บส่วนกลางของใบรับรองการออกพันธบัตรผู้ถือเอกสาร
การรักษาบัญชีการปล่อยมลพิษของผู้ออก
การรักษาบัญชีหลักทรัพย์ซื้อคืน
การโอนพันธบัตรไปยังบัญชีผู้ฝากตามผลของธุรกรรมที่สรุปในการแลกเปลี่ยนหรือตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงในระหว่างการวางและการหมุนเวียนของพันธบัตร
สร้างความมั่นใจในการจัดเตรียมและการดำเนินการจ่ายคูปองและการไถ่ถอนมูลค่าที่ตราไว้ของพันธบัตร
การสนับสนุนที่ครอบคลุมสำหรับกระบวนการซื้อคืนก่อนกำหนดและการไถ่ถอนพันธบัตรของผู้ออก

ในกระบวนการให้บริการข้างต้น NSD แลกเปลี่ยนเอกสารกับผู้ออกในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ (ภายใต้ข้อตกลงการแลกเปลี่ยนเอกสารอิเล็กทรอนิกส์)

การโอนพันธบัตรข้ามบัญชีสามารถทำได้ภายใต้เงื่อนไขดังต่อไปนี้:

การโอนตามเงื่อนไขของ "การจัดส่งเทียบกับการชำระเงิน" (DVP) ในระหว่างการวางตลาดและการหมุนเวียนการแลกเปลี่ยน
เงื่อนไขการโอนในการจัดส่งเทียบกับการชำระเงิน (DVP) สำหรับการวางและการหมุนเวียนที่ไม่ต้องสั่งโดยแพทย์

NSD ในฐานะผู้รับฝากที่ดำเนินการจัดเก็บใบรับรองแบบรวมศูนย์บังคับสำหรับการออกพันธบัตรผู้ถือเอกสาร รับประกันการโอนเงินที่ได้รับจากผู้ออกไปยังผู้ฝากเงินของ NSD เพื่อปฏิบัติตามภาระผูกพันต่อผู้ถือพันธบัตร (สำหรับพันธบัตรที่มีการจดทะเบียนของรัฐหรือมอบหมายบัตรประจำตัว หมายเลขดำเนินการหลังวันที่ 01/01/2555)

ขั้นตอนของ NSD ให้บริการแก่ผู้ออกในการจัดเก็บใบหลักทรัพย์และบันทึกสิทธิในหลักทรัพย์โดยการเปิดและดูแลรักษาบัญชีผู้ออกหลักทรัพย์/บัญชีหลักทรัพย์ซื้อคืน ดำเนินธุรกรรมในบัญชีเหล่านี้ที่เกี่ยวข้องกับการวาง การหมุนเวียน การซื้อคืน การไถ่ถอนหลักทรัพย์ การโอนการชำระเงินหลักทรัพย์ หลักทรัพย์ ฯลฯ ตามเงื่อนไขการออกและการหมุนเวียนของหลักทรัพย์ที่จัดตั้งขึ้น

ขั้นตอนการออกหุ้นกู้

ในระยะเริ่มแรกผู้ออกยอมรับ การตัดสินใจออกหุ้นกู้หลังจากนั้นผู้ออกพร้อมกับที่ปรึกษาทางการเงินหรือผู้จัดการการจัดจำหน่ายจะเริ่มต้นขึ้น การจัดเตรียมการจดทะเบียนเงื่อนไขการออกหุ้นกู้ (หนังสือชี้ชวน การตัดสินใจในการออกหุ้นกู้). ขั้นตอนการเตรียมเงื่อนไขการออกหุ้นกู้ถือเป็นขั้นตอนที่สำคัญที่สุดขั้นตอนหนึ่ง เนื่องจากการวางตำแหน่งและการหมุนเวียนของหุ้นกู้ในตลาดหลักทรัพย์ ตลอดจนการให้บริการการออกหุ้นกู้ที่ NSD จะดำเนินการตามเงื่อนไขที่ลงทะเบียนในเวลาต่อมา ของปัญหา

เอกสารที่มีเงื่อนไขการออกพันธบัตรซึ่งจัดทำโดยผู้ออกเพื่อการลงทะเบียนการออกหุ้นกู้จะต้องได้รับการตกลงกับ NSD เกี่ยวกับขั้นตอนการให้บริการการออกหุ้นกู้โดยศูนย์รับฝาก ซึ่งดำเนินการจัดเก็บใบรับรองการออกหลักทรัพย์แบบรวมศูนย์ตามข้อบังคับ

ขั้นตอนที่สองคือ การสรุปข้อตกลงบัญชีปัญหาระหว่างผู้ออกและ NSD. สำเนาของข้อตกลงนั้นมอบให้กับหน่วยงานการลงทะเบียนในระหว่างการลงทะเบียนของรัฐในการออกหลักทรัพย์หรือการแลกเปลี่ยนที่กำหนดหมายเลขประจำตัวให้กับการออกพันธบัตรที่ซื้อขายแลกเปลี่ยน

ขั้นตอนต่อไป - การลงทะเบียนของรัฐการออกพันธบัตรโดยหน่วยงานที่ลงทะเบียนพร้อมการกำหนดหมายเลขทะเบียนของรัฐ หรือการกำหนดหมายเลขประจำตัวในการออกพันธบัตรซื้อขายแลกเปลี่ยนหรือการค้าขาย.

หลังจากการลงทะเบียนของรัฐในการออกพันธบัตรหรือการกำหนดหมายเลขประจำตัวให้กับการออกพันธบัตรแล้ว ผู้ออกแบบฟอร์มและ ยื่นชุดเอกสารให้กับ NSDจำเป็นเพื่อให้แน่ใจว่ามีการวาง การหมุนเวียน และการไถ่ถอนการออกพันธบัตร ตามข้อบังคับว่าด้วยปฏิสัมพันธ์ระหว่าง NPO JSC NSD และผู้ออก

ผู้ออกก่อนวันที่เริ่มต้นตำแหน่ง ถ่ายโอนพื้นที่เก็บข้อมูลไปยัง NSDใบรับรองพันธบัตรที่ออกให้ครบทุกฉบับ ใบรับรองจะต้องออกตามข้อกำหนดของกฎหมายของรัฐบาลกลางลงวันที่ 22 เมษายน 2539 ฉบับที่ 39-FZ “ในตลาดหลักทรัพย์” ตัวอย่างการกรอกและแบบฟอร์มใบรับรองแสดงไว้ในส่วน “เอกสารที่ควบคุมการโต้ตอบกับผู้ออก” ส่วนนี้นำเสนอเอกสารที่ผู้ออกต้องเตรียมเมื่อโต้ตอบกับ NSD

ขั้นตอนการวางพันธบัตรครั้งแรกบน MB

ผู้ออกส่งชุดเอกสารให้กับ NSD สำหรับการออกพันธบัตร (เอกสารออก (หนังสือชี้ชวน การลงมติ) ฯลฯ ):
- NSD ฝากใบรับรองไว้
- NSD ตามคำแนะนำของผู้ออก (คำสั่ง MF020) โอนพันธบัตรไปยังส่วนการซื้อขายของบัญชีที่ออก
ผู้ออกอนุญาตให้ผู้จัดการการจัดจำหน่ายสั่งซื้อการขายพันธบัตรในระบบการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์มอสโกในนามของผู้ออก
การสำรองเงินทุนโดยผู้เข้าร่วมการซื้อขายในบัญชีกับ NSD
NSD ส่งข้อมูลไปยัง NCC เกี่ยวกับจำนวนพันธบัตรในบัญชีที่ออกของผู้ออกและไปยังระบบการซื้อขายแลกเปลี่ยนของมอสโกเกี่ยวกับเงินทุนที่สงวนไว้ในบัญชีการชำระเงินของผู้เข้าร่วมการซื้อขาย
ผู้จัดการการจัดจำหน่ายวางคำสั่งขายพันธบัตรในระบบการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์มอสโก
ผู้เข้าร่วมการซื้อขายที่ได้สำรองเงินทุนในบัญชีกระแสรายวันกับ NSD ส่งคำสั่งซื้อพันธบัตรในระบบการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์มอสโก
จากผลการซื้อขาย NCC จะส่งข้อมูลจำนวนพันธบัตรที่จะตัดออกจากบัญชีการปล่อยก๊าซของผู้ออกไปยังบัญชีของผู้ฝากไปยัง NSD หรือ นอกจากนี้ ข้อมูลจะถูกส่งไปยัง NSD เกี่ยวกับการหักเงินจากบัญชีการชำระหนี้ของผู้เข้าร่วมการซื้อขายที่สมัครซื้อเรียบร้อยแล้ว และการโอนเงินเข้าบัญชีการชำระหนี้ของผู้จัดการการจัดจำหน่าย
NSD ทำการชำระหนี้ธุรกรรมตามข้อมูลที่ได้รับจาก ป.ป.ช.
NSD จะหักเงินจากบัญชีการชำระเงินของผู้เข้าร่วมการซื้อขาย และโอนเข้าบัญชีการชำระเงินของผู้จัดการการจัดจำหน่ายตามข้อมูลที่ได้รับจาก NCC
ผู้จัดการการจัดจำหน่ายจะโอนเงินที่ได้รับจากการวางพันธบัตรไปยังบัญชีธนาคารของผู้ออก

ขั้นตอนการวางพันธบัตรครั้งแรกผ่านการสมัครสมาชิกแบบปิด

จัดส่งฟรีเมื่อสั่งซื้อที่เคาน์เตอร์:

ผู้ออกส่งชุดเอกสารให้กับ NSD เพื่อวางและฝากใบรับรอง และยังส่งคำสั่งการดูแล (ในแบบฟอร์ม MF010) เพื่อโอนพันธบัตรจากบัญชีผู้ออกของผู้ออกไปยังบัญชีการดูแลของผู้ซื้อ
ผู้ซื้อยื่นต่อ NSD:

คำสั่งหลักทรัพย์ (ในรูปแบบ MF010) ให้เครดิตพันธบัตรจากบัญชีผู้ออกหลักทรัพย์ไปยังบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ซื้อ

ตรวจสอบคำสั่งการดูแลของผู้ออกและผู้รับบัตร
โอนพันธบัตรจากบัญชีผู้ออกของผู้ออกไปยังบัญชีหลักทรัพย์ของผู้รับบัตร

ด้วยการควบคุมการจ่ายเงินสด:

ผู้ออกส่งชุดเอกสารให้กับ NSD สำหรับการออกพันธบัตร (เอกสารออก (หนังสือชี้ชวน การลงมติ) ฯลฯ ):
- ผู้ออกทำข้อตกลงเรื่องบัญชีกับ NSD
- NSD เปิดบัญชีผู้ออก
- NSD ยอมรับการออกพันธบัตรเพื่อการบริการ
- NSD ฝากใบรับรองไว้
- ผู้ออกคำสั่งให้โอนพันธบัตรเข้าบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ฝาก (คำสั่ง MF170)
ผู้ฝากยื่นต่อ NSD:
- คำสั่งหลักทรัพย์ในรูปแบบ MF170 สำหรับการเครดิตพันธบัตรจากบัญชีผู้ออกหลักทรัพย์ไปยังบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ฝาก
- คำสั่งการชำระเงินสำหรับการโอนเงินจากบัญชีปัจจุบันของคุณที่ NSD ไปยังบัญชีปัจจุบันของผู้ออกที่ NSD
NSD ดำเนินการดังต่อไปนี้:
- ตรวจสอบคำสั่งหลักทรัพย์ของผู้ออกและผู้ฝากและคำสั่งจ่ายเงินของผู้ฝาก
- โอนพันธบัตรจากบัญชีผู้ออกตราสารหนี้ไปยังบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ฝาก
- โอนเงินจากบัญชีกระแสรายวันของผู้ฝากไปยังบัญชีกระแสรายวันของผู้ออก

NSD ทำหน้าที่เป็นตัวแทนชำระเงิน

ตามกฎหมายของรัฐบาลกลางหมายเลข 39-FZ “ในตลาดหลักทรัพย์” และมาตรา 214.1 และ 310 ของส่วนที่สองของรหัสภาษีของสหพันธรัฐรัสเซีย (ต่อไปนี้จะเรียกว่ากฎหมาย):

รายได้สำหรับหลักทรัพย์ทั้งหมดที่มีการบังคับจัดเก็บแบบรวมศูนย์ (ต่อไปนี้เรียกว่าหลักทรัพย์) ถูกโอนโดยผู้ออกผ่านศูนย์รับฝากซึ่งดำเนินการจัดเก็บหลักทรัพย์แบบรวมศูนย์บังคับ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าศูนย์รับฝากกลาง) ศูนย์รับฝากกลางจะโอนรายได้ให้กับผู้ฝาก รวมถึงผู้ฝาก - ผู้ถือครองที่ระบุซึ่งโอนรายได้ให้กับผู้ฝาก ฯลฯ ให้กับเจ้าของคนสุดท้าย
ศูนย์รับฝากเป็นตัวแทนภาษีเมื่อชำระเงินรายได้สำหรับหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลธรรมดาและผู้ไม่มีถิ่นที่อยู่ในบัญชีหลักทรัพย์ของเจ้าของในศูนย์รับฝากนี้
รายชื่อเจ้าของการชำระเงินค่าหลักทรัพย์จะไม่ถูกรวบรวม รายได้จะถูกโอนไปยังผู้ฝากที่มีบัญชีหลักทรัพย์ซึ่งมีการบันทึกหลักทรัพย์ในวันที่กำหนดตามการตัดสินใจออกหลักทรัพย์ตามกฎหมายปัจจุบัน
สิทธิของผู้ออกมีให้ปีละครั้งเพื่อรับรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์จากศูนย์รับฝากที่ดำเนินการจัดเก็บหลักทรัพย์ระดับประเด็นแบบรวมศูนย์โดยมีค่าธรรมเนียมไม่เกินต้นทุนการผลิตและในกรณีอื่น ๆ - สำหรับค่าธรรมเนียม ระบุไว้ในข้อตกลงกับศูนย์รับฝากที่ดำเนินการจัดเก็บหลักทรัพย์แบบรวมศูนย์

ดังนั้นหน้าที่การโอนเงินจึงเป็นส่วนหนึ่งของบริการรับฝากที่ผู้ฝากมอบให้กับผู้ฝาก กฎหมายนี้ใช้กับการออกพันธบัตรที่ได้รับการจดทะเบียน/หมายเลขประจำตัวที่กำหนดหลังวันที่ 01/01/2012 และกับหลักทรัพย์ที่ออกโดยรัฐบาลกลางทั้งหมดที่ต้องมีการจัดเก็บแบบรวมศูนย์ โดยไม่คำนึงถึงวันที่จดทะเบียนการออกหุ้นกู้

สำหรับการออกพันธบัตรที่ได้รับการจดทะเบียน/หมายเลขประจำตัวที่กำหนดก่อนวันที่ 01/01/2555 ขั้นตอนการรวบรวมรายชื่อเจ้าของและ/หรือผู้ถือที่ได้รับการเสนอชื่อ การโอนไปยังผู้ออกและตัวแทนชำระเงิน ตลอดจนขั้นตอนการจ่ายเงินรายได้ยังคงเป็นที่ เดียวกันตามเอกสารการออกหลักทรัพย์

สำหรับการออกพันธบัตรที่ได้รับการจดทะเบียน/หมายเลขประจำตัวที่กำหนดก่อนวันที่ 01/01/2012 การปฏิบัติหน้าที่ของ NSD ในฐานะตัวแทนชำระเงินจะเกี่ยวข้องกับบริการการชำระเงินแบบครบวงจร ได้แก่:

ดำเนินการคำนวณและโอนเงินในนามของผู้ออก
จัดทำรายงานการชำระเงินแก่ผู้ออก;
แจ้งผู้มีส่วนได้เสียเกี่ยวกับข้อกำหนดและเงื่อนไขการจ่ายคูปองและการไถ่ถอนพันธบัตร จัดทำรายงานแก่ผู้มีอำนาจรับชำระคูปองและจำนวนเงินจากการไถ่ถอนมูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นกู้

ข้อดีของ NSD ในการให้บริการตัวแทนรับชำระเงินสำหรับการออกพันธบัตรที่ได้รับการจดทะเบียน/หมายเลขประจำตัวประชาชนที่ได้รับมอบหมายก่อนวันที่ 01/01/2555

NSD สร้างข้อมูลเกี่ยวกับผู้รับการชำระเงินพันธบัตร การถ่ายโอนข้อมูลดังกล่าวไปยังผู้ออกแล้วไปยังบุคคลที่สาม (ตัวแทนชำระเงินอื่น) อาจส่งผลให้เกิดการบิดเบือนหรือสูญเสียข้อมูลเกี่ยวกับผู้รับการชำระเงิน ซึ่งได้รับการยกเว้นในกรณีที่ NSD เป็นตัวแทนการชำระเงิน

การเพิ่มขึ้นของระยะเวลาจริงของการหมุนเวียนของพันธบัตรในตลาดทำได้โดยการยกเว้นบุคคลที่สามจากโครงการการชำระเงิน ซึ่งจะช่วยลดต้นทุนการทำธุรกรรมสำหรับการสร้างและการโอนรายชื่อผู้รับการชำระเงินในพันธบัตร และช่วยให้มีความใกล้ชิดสูงสุดของ วันที่กำหนดจนถึงวันที่ชำระเงินรายได้คูปอง

ขั้นตอนสำหรับ NSD ในการให้บริการแก่ผู้ออกในการปฏิบัติหน้าที่ของตัวแทนชำระเงินนั้นถูกกำหนดโดยข้อตกลงเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับการให้บริการการชำระเงินตามมูลค่าเล็กน้อยของพันธบัตรเมื่อไถ่ถอนและชำระรายได้คูปอง (ข้อตกลงตัวแทนชำระเงิน) .

ต้นทุนการบริการของ NSD ยังคงอยู่ในระดับที่สามารถแข่งขันได้เป็นเวลาหลายปี และไม่เกินอัตราตลาดของตัวแทนชำระเงินอื่นๆ คุณสามารถทำความคุ้นเคยกับภาษีสำหรับการชำระค่าบริการ NSD ภายใต้ข้อตกลงตัวแทนการชำระเงินเมื่อให้บริการผู้ออกพันธบัตรในส่วน "ภาษี"

โครงการปฏิสัมพันธ์ระหว่างผู้ออกและ NSD ในการรับบริการการออกพันธบัตรซื้อขายแลกเปลี่ยนพร้อมใบรับรองและออกเอกสารในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์

ผู้ออกส่งชุดเอกสารที่จำเป็นต่อตลาดหลักทรัพย์มอสโกเพื่อกำหนดหมายเลขประจำตัวให้กับการออกพันธบัตร (หมายเลขโทรศัพท์ติดต่อของตลาดหลักทรัพย์มอสโกเพื่อการโต้ตอบ: +7 495 363-32-32)
ผู้ออกส่งชุดเอกสารสำหรับการวางพันธบัตรให้กับ NSD:
- ผู้ออกส่งใบรับรองในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ให้กับ NSD (ในรูปแบบ PDF) ซึ่งลงนามโดยลายเซ็นอิเล็กทรอนิกส์ของบุคคลแรกหรือลายเซ็นดิจิทัลของพนักงานที่ได้รับอนุญาต (ในกรณีที่วางปัญหาภายใต้โครงการพันธบัตรซื้อขายแลกเปลี่ยน)
  หากต้องการลงนามใบรับรองลายเซ็นอิเล็กทรอนิกส์ คุณต้องคลิกขวาที่ใบรับรองในรูปแบบ PDF ในที่ทำงานที่ติดตั้งซอฟต์แวร์ Luch และไดเร็กทอรีใบรับรองแล้วเลือกตัวเลือก "ลงชื่อ"
  ใบรับรองจะถูกส่งผ่านซอฟต์แวร์ Luch ในรูปแบบของเอกสารที่ไม่ได้พิมพ์ (ขนาดไฟล์/ไฟล์ไม่ควรเกิน 10 MB) ไปยังที่อยู่ NDC000IAD000
  ตารางกำหนดเวลาในการส่งใบรับรอง:
  * โดยที่ R คือวันที่เริ่มต้นของตำแหน่ง ระยะเวลาจะคำนวณเป็นวันทำการ
- ผู้ออกส่งแบบฟอร์มเอกสารสำหรับการออกพันธบัตรให้กับ NSD ซึ่งกำหนดไว้ในข้อบังคับว่าด้วยปฏิสัมพันธ์ระหว่าง NSO JSC NSD และผู้ออก
  แบบฟอร์ม Z1.1 จะถูกส่งผ่านซอฟต์แวร์ Luch ในรูปแบบของเอกสารที่ไม่ได้พิมพ์ไปยังที่อยู่ NDC000IAD000
  เมื่อจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์:
  คำสั่งเปิดส่วนการซื้อขายในบัญชีการปล่อยก๊าซเรือนกระจก (AF090) จะถูกส่งผ่านซอฟต์แวร์ Luch ในรูปแบบของคำสั่งพร้อมรหัสธุรกรรม “90” (หากยังไม่เคยเปิดส่วนดังกล่าวมาก่อน)
  คำสั่งโอนหลักทรัพย์ภายในบัญชีเดียว (MF020) จะถูกส่งผ่านซอฟต์แวร์ Luch ในรูปแบบของคำสั่งพร้อมรหัสธุรกรรม “20”
  เมื่อวางพันธบัตรนอกการแลกเปลี่ยน:
  คำแนะนำในการโอนพันธบัตรไปยังบัญชีหลักทรัพย์ของผู้เข้าร่วม NSD จะถูกส่งโดยใช้ซอฟต์แวร์ Luch ที่มีรหัสธุรกรรม 16 หรือ 16/2 ในการดำเนินการโอน คุณต้องส่งคำสั่งเคาน์เตอร์พร้อมรหัสธุรกรรม 16/1 หรือ 16/3

ให้บริการผู้ออกหุ้น

NSD ให้บริการต่อไปนี้เพื่อแบ่งปันผู้ออก:

บริการรับฝากเพื่อเสนอขายหลักทรัพย์แก่ประชาชนทั่วไป
การรักษาบัญชีหลักทรัพย์ซื้อคืน

การให้บริการรับฝากในช่วงเริ่มต้นของการออกหุ้นเพิ่มเติมของผู้ออกในตลาดหลักทรัพย์ (ดำเนินการภายใต้ข้อตกลงในการให้บริการรับฝากผ่านการสมัครสมาชิกแบบเปิด)

ขั้นตอนการโต้ตอบระหว่างผู้ออกและ NSD ในช่วงเริ่มต้นของการออกหุ้นเพิ่มเติมในตลาดหลักทรัพย์:

การอนุมัติร่างการตัดสินใจเกี่ยวกับการออกหุ้นในแง่ของการให้บริการรับฝาก (ก่อนการลงทะเบียนของรัฐ)
สรุปข้อตกลงเกี่ยวกับการให้บริการรับฝากระหว่างการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนทั่วไป (หลังการลงทะเบียนของรัฐ)
ตกลงเกี่ยวกับตารางเวลาสำหรับการโต้ตอบในวันที่วางตำแหน่งกับพนักงานที่ได้รับอนุญาตของ NSD นายทะเบียน ผู้จัดการการจัดจำหน่าย ระบบการซื้อขาย (แลกเปลี่ยน) และ NCC

ให้บริการแก่ผู้ออกในการโอนหุ้นที่ออกโดยผู้ออกนี้จากบัญชีส่วนบุคคลคลังที่เปิดไว้กับนายทะเบียนไปยังบัญชีหลักทรัพย์ซื้อคืนที่ NSD

ขั้นตอนการโต้ตอบ:

การสรุป/การปรับปรุงข้อตกลงบัญชีหลักทรัพย์ซื้อคืน การเปิด (การรักษา) บัญชีหลักทรัพย์ซื้อคืนภายในกรอบของข้อตกลงที่ได้ข้อสรุป
NSD เปิดบัญชีส่วนตัวสำหรับซีดี ND/ND กับนายทะเบียนของผู้ออก (หากไม่เคยเปิดบัญชีดังกล่าวมาก่อน) และยอมรับการออกหุ้นเพื่อบริการรับฝาก ในการยอมรับการให้บริการการออกหุ้นของผู้ออกที่ออกตามข้อกำหนดของกฎหมายปัจจุบันของสหพันธรัฐรัสเซีย ผู้ออกจะต้องจัดเตรียมเอกสารที่จำเป็นให้กับ NSD
ผู้ออกส่งคำสั่งโอนไปยังนายทะเบียนเพื่อโอนหลักทรัพย์จากบัญชีส่วนบุคคลของคลังไปยังบัญชีส่วนบุคคลของผู้ถือที่ได้รับการเสนอชื่อ NSD ในทะเบียนหรือคำสั่งให้ทำธุรกรรมในบัญชีส่วนบุคคลของผู้ถือที่ได้รับการเสนอชื่อจากศูนย์รับฝากกลางของ NSD ผู้ออกคำสั่ง (รหัสรายการ 35) เพื่อรับหลักทรัพย์เพื่อจัดเก็บ/บัญชี
หุ้นที่ถืออยู่ในบัญชีหลักทรัพย์ซื้อคืนกับ NSD สามารถออกเพื่อหมุนเวียนโดยผู้ออกทั้งในตลาดหลักทรัพย์ (หากจดทะเบียน) และนอกตลาดหลักทรัพย์

โครงการโอนหุ้นจากบัญชีส่วนตัวคลังที่เปิดไว้กับนายทะเบียนไปยังบัญชีหลักทรัพย์ซื้อคืนที่ NSD:

ผู้ออกส่งคำสั่งโอนไปยังนายทะเบียนเพื่อตัดหุ้นของผู้ออกออกจากบัญชีส่วนตัวของคลัง
1*.ผู้ออกคำสั่งให้ NSD รับหลักทรัพย์เพื่อการจัดเก็บ/การบัญชี
ในกรณีของบัญชีส่วนบุคคล NDDC NSD จะสร้างคำสั่งสำหรับผู้รับจดทะเบียนเพื่อดำเนินการกับบัญชีส่วนบุคคล NDDC บนพื้นฐานของคำแนะนำข้างต้น
นายทะเบียนแจ้ง NSD โดยส่งใบรับรองการทำธุรกรรมในบัญชีส่วนตัวของ ND NSD หรือส่งคำขอกระทบยอดสำหรับการทำธุรกรรมในบัญชีส่วนตัวของ NDDC NSD
2*. ในกรณีของบัญชีส่วนบุคคล NDDC - NSD จะยืนยันการทำธุรกรรมกับนายทะเบียนหรือปฏิเสธที่จะดำเนินการธุรกรรม

การออกหลักทรัพย์ที่ซื้อในตลาดหลักทรัพย์:

ผู้ซื้อส่งใบสมัครเพื่อซื้อหุ้นของผู้ออกในระบบการซื้อขาย
การแลกเปลี่ยนข้อมูลระหว่างสำนักหักบัญชี NSD ระบบการซื้อขาย (Exchange) :
- เกี่ยวกับจำนวนหุ้นในบัญชี
- เกี่ยวกับผลการประมูล
NSD ให้เครดิตหุ้นเข้าบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ถูกซื้อตามข้อมูลที่ได้รับจากองค์กรหักบัญชี

การออกหลักทรัพย์ที่ซื้อนอกตลาดหลักทรัพย์:

3*. ผู้ออกคำสั่งโอนหุ้นจากบัญชีหลักทรัพย์ซื้อคืนไปยังบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ซื้อ ผู้ซื้อยื่นคำสั่งโต้แย้งเพื่อให้เครดิตหุ้น

การออก (ฉบับ) ของหลักทรัพย์- นี่คือลำดับการดำเนินการของผู้ออกที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายในการวางหลักทรัพย์ระดับปัญหา

วัตถุประสงค์หลักของปัญหาคือ:

การจัดตั้งบริษัทร่วมทุน (การจัดตั้งทุนจดทะเบียน)
การระดมทุนที่ยืมมาโดยการออกตราสารหนี้
การจัดการทุนผ่านการออกหลักทรัพย์เพิ่มเติม (การเพิ่มทุนของผู้ออกการลดส่วนแบ่งของทุนที่ยืมมาในทุนทั้งหมด)
การระดมทรัพยากรสำหรับการดำเนินโครงการลงทุนของผู้ออกการเติมเต็มเงินทุนหมุนเวียน
การจัดหาเงินทุนเพื่อลงทุนในกิจกรรมการผลิต
การจัดหาเงินทุน;
การเปลี่ยนแปลงโครงสร้างของทุนเรือนหุ้น (การกระจายหุ้น โดยหลักคือหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง ระหว่างกลุ่มผู้ถือหุ้น) หรือการเอาชนะแนวโน้มเชิงลบในการเปลี่ยนแปลงนี้
การชำระคืนเจ้าหนี้โดยการจัดหาส่วนหนึ่งของหลักทรัพย์ที่ออกให้แก่เจ้าหนี้
การปรับโครงสร้างหนี้ภาษีขององค์กร

ขั้นตอนการออก (ออก) หลักทรัพย์มีขั้นตอนดังต่อไปนี้

การยอมรับโดยผู้ออกการตัดสินใจเกี่ยวกับการวางตำแหน่งหลักทรัพย์ระดับปัญหา
การอนุมัติการตัดสินใจในการออก (ฉบับเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์
การลงทะเบียนของรัฐของการออก (ฉบับเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์
การผลิตใบหลักทรัพย์ (สำหรับออกเอกสารสารคดี)
การวางหลักทรัพย์
การลงทะเบียนรายงานผลการออกหลักทรัพย์ (ฉบับเพิ่มเติม) ของรัฐ

การออกหลักทรัพย์มี 2 รูปแบบ คือ

ในรูปแบบของตำแหน่งปิด (ส่วนตัว) ในกลุ่มนักลงทุนที่มีขอบเขตจำกัด เช่น มีการลงทะเบียนประเด็น แต่ไม่มีการประกาศต่อสาธารณะเกี่ยวกับเรื่องนี้
ในรูปแบบของการวางหลักทรัพย์แบบเปิด (สาธารณะ) ในหมู่ผู้ลงทุนที่อาจไม่จำกัดจำนวน เช่น การจดทะเบียนการออกและหนังสือชี้ชวนสำหรับการออกหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการเปิดเผยข้อมูลที่มีอยู่ในรายงานผลการออก .

การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อสาธารณะ - การวางหลักทรัพย์โดยการจองซื้อแบบเปิด รวมถึงการวางหลักทรัพย์ในการประมูลของตลาดหลักทรัพย์ และ/หรือ ผู้จัดให้มีการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์

ความแตกต่างระหว่างการขายแบบเปิดและการขายแบบปิดคือการลงทะเบียนบังคับของหนังสือชี้ชวนประเด็น การเปิดเผยข้อมูลทั้งหมดที่มีอยู่ในหนังสือชี้ชวนประเด็น และในรายงานผลการออก เป็นผลให้การออกหลักทรัพย์ในระหว่างการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนทั่วไปได้รับการเสริมด้วยขั้นตอนต่อไปนี้:

การจัดทำหนังสือชี้ชวนในการออกหลักทรัพย์
การจดทะเบียนหนังสือชี้ชวนสำหรับการออกหลักทรัพย์เกรด;
การเปิดเผยข้อมูลทั้งหมดที่มีอยู่ในหนังสือชี้ชวน
การเปิดเผยข้อมูลทั้งหมดที่มีอยู่ในรายงานผลการดำเนินงาน

พิจารณาขั้นตอนการปล่อยก๊าซทีละขั้นตอน ให้เราดูรายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับแต่ละขั้นตอนของการออกตราสารทุน

ขั้นตอนแรกคือผู้ออกจะทำการตัดสินใจเกี่ยวกับการวางหลักทรัพย์ระดับประเด็น

การตัดสินใจออกหลักทรัพย์- เป็นเอกสารที่มีข้อมูลที่เพียงพอที่จะกำหนดขอบเขตสิทธิที่เป็นหลักประกันโดยหลักประกัน นี่คือเอกสารที่จะต้องมี:

ชื่อนามสกุลของผู้ออก ที่ตั้งและที่อยู่ทางไปรษณีย์
วันที่ตัดสินใจวางหลักทรัพย์ประเภททุน
ชื่อของหน่วยงานที่ได้รับอนุญาตของผู้ออกที่ตัดสินใจวางหลักทรัพย์เกรดออก
วันที่อนุมัติการตัดสินใจในการออก (ฉบับเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์เกรดที่ออก
ชื่อของหน่วยงานที่ได้รับอนุญาตของผู้ออกที่อนุมัติการตัดสินใจในการออก (ฉบับเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์เกรดที่ออก
ประเภท ประเภท (ประเภท) หลักทรัพย์เกรดที่ออก
สิทธิของเจ้าของค้ำประกันโดยการรักษาความปลอดภัยปัญหา;
เงื่อนไขการวางหลักทรัพย์ระดับ Issue;
การระบุจำนวนหลักทรัพย์ระดับประเด็นในประเด็นที่กำหนด (ฉบับเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์ระดับประเด็น
การบ่งชี้จำนวนหลักทรัพย์เกรดประเด็นปัญหาที่วางไว้ก่อนหน้า (กรณีวางหลักทรัพย์เกรดประเด็นเพิ่มเติม)
ข้อบ่งชี้ว่าหลักทรัพย์ระดับผู้ออกหลักทรัพย์ได้รับการจดทะเบียนหรือมีผู้ถือหรือไม่
มูลค่าระบุของหลักทรัพย์ระดับปัญหาหากมีมูลค่าระบุตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย
ลายเซ็นของบุคคลที่ปฏิบัติหน้าที่ของฝ่ายบริหารของผู้ออกและตราประทับของผู้ออก
ข้อมูลอื่น ๆ ที่กำหนดโดยกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง

โดยแนบคำอธิบายหรือตัวอย่างใบรับรองประกอบการตัดสินใจออก (ฉบับเพิ่มเติม) หลักทรัพย์เกรดผู้ออกในรูปแบบสารคดี

ขั้นตอนที่สองคือการอนุมัติการตัดสินใจออกหลักทรัพย์

การตัดสินใจในการออก (ฉบับเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์ระดับประเด็นได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการบริหารหรือหน่วยงานอื่นที่มีอำนาจที่เหมาะสม และได้รับการบันทึกไว้ในระเบียบการแยกต่างหาก

เอกสารนี้จะถูกส่งเป็นต้นฉบับไปยังหน่วยงานทะเบียนหลักทรัพย์ของรัฐ สำเนาหนึ่งฉบับยังคงอยู่กับหน่วยงานจดทะเบียน ส่วนฉบับที่สองนำเสนอต่อนายทะเบียน ส่วนฉบับที่สามจะต้องเก็บไว้โดยผู้ออก

ขั้นตอนที่สามคือการจัดทำหนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์

การลงทะเบียนของรัฐของปัญหา (ฉบับเพิ่มเติม) ของตราสารทุนจะมาพร้อมกับการลงทะเบียนหนังสือชี้ชวนในกรณีต่อไปนี้:

หากจำนวนผู้ก่อตั้งเกิน 500 คนหรือมูลค่าเล็กน้อยของปัญหาในหมู่ผู้ก่อตั้งเกินค่าแรงขั้นต่ำ 50,000
การกระจายหุ้นระหว่างผู้ถือหุ้น
การแปลงหุ้น
การสมัครสมาชิกแบบเปิด
ปิดรับสมัครหากจำนวนผู้ถือหุ้นเกิน 500 คน

หนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์จะต้องมี:

1. ข้อมูลโดยย่อเกี่ยวกับบุคคลที่รวมอยู่ในหน่วยงานการจัดการของผู้ออก ข้อมูลเกี่ยวกับบัญชีธนาคาร เกี่ยวกับผู้สอบบัญชี ผู้ประเมินราคา และที่ปรึกษาทางการเงินของผู้ออก เช่นเดียวกับบุคคลอื่นที่ลงนามในหนังสือชี้ชวน ข้อมูลโดยย่อประกอบด้วย:

ข้อบ่งชี้ของบุคคลที่รวมอยู่ในหน่วยงานการจัดการของผู้ออก
ข้อมูลเกี่ยวกับบัญชีธนาคารของผู้ออกข้อมูลเกี่ยวกับผู้ตรวจสอบบัญชี (ผู้ตรวจสอบ) ของผู้ออกที่รวบรวมความเห็นต่องบการเงินประจำปีของผู้ออกในช่วงสามปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ล่าสุดหรือสำหรับแต่ละปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์หากผู้ออกได้ดำเนินงานน้อยกว่า สามปี;
ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ประเมินและที่ปรึกษาของผู้ออก

2. ข้อมูลโดยย่อเกี่ยวกับปริมาณ ข้อกำหนด วิธีการ และเงื่อนไขในการวางหลักทรัพย์เกรดที่ออก ได้แก่

ประเภท ประเภท (ประเภท) และรูปแบบของหลักทรัพย์ที่ออก
มูลค่าที่ระบุของแต่ละประเภทหมวดหมู่ (ประเภท) ชุดของหลักทรัพย์ระดับปัญหาที่ออก (หากมีมูลค่าเล็กน้อยที่กำหนดไว้โดยกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย)
ปริมาณที่คาดว่าจะออกในรูปของตัวเงิน และจำนวนหลักทรัพย์เกรดที่คาดว่าจะวาง
ราคา (ขั้นตอนการกำหนดราคา) การวางหลักทรัพย์เกรดผู้ออก;
ขั้นตอนและเงื่อนไขการจำหน่ายหลักทรัพย์ระดับ Issue;
ขั้นตอนและเงื่อนไขการชำระเงินสำหรับหลักทรัพย์เกรดที่ออก
ขั้นตอนและเงื่อนไขในการทำสัญญาระหว่างการวางหลักทรัพย์ประเภททุน
วงกลมของผู้มีโอกาสเป็นผู้ซื้อหลักทรัพย์ระดับประเด็นที่ออก
ขั้นตอนการเปิดเผยข้อมูลการเสนอขายและผลการเสนอขายตราสารทุน

3. ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับภาวะการเงินและเศรษฐกิจของผู้ออกและปัจจัยความเสี่ยง ส่วนนี้ประกอบด้วยข้อมูลเกี่ยวกับสถานะทางการเงินและเศรษฐกิจของผู้ออกในช่วงห้าปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ล่าสุด หรือสำหรับปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์แต่ละปี หากผู้ออกดำเนินงานน้อยกว่าห้าปี รวมถึงรอบระยะเวลาการรายงานที่เสร็จสมบูรณ์ครั้งล่าสุด ประกอบด้วยข้อมูลต่อไปนี้:

เกี่ยวกับตัวชี้วัดกิจกรรมทางการเงินและเศรษฐกิจของผู้ออก
เกี่ยวกับมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดของผู้ออกและภาระผูกพัน;
ตามวัตถุประสงค์ของการออกและทิศทางการใช้เงินทุนที่ได้รับจากการวางหลักทรัพย์เกรดที่ออก
เกี่ยวกับความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการได้มาซึ่งหลักทรัพย์เกรดที่ออกจำหน่าย

4. ข้อมูลโดยละเอียดเกี่ยวกับผู้ออก ประกอบด้วยข้อมูล:

เกี่ยวกับประวัติความเป็นมาของการสร้างและการพัฒนาของผู้ออก
เกี่ยวกับกิจกรรมทางเศรษฐกิจหลักของผู้ออก
เกี่ยวกับแผนกิจกรรมในอนาคตของผู้ออก
การมีส่วนร่วมของผู้ออกในกลุ่มอุตสาหกรรม การธนาคารและการเงิน การถือครอง ข้อกังวล และสมาคม ตลอดจนในบริษัทย่อยของผู้ออกและบริษัทธุรกิจที่พึ่งพา
เกี่ยวกับองค์ประกอบ โครงสร้าง และมูลค่าของสินทรัพย์ถาวรของผู้ออก รวมถึงแผนการได้มา การเปลี่ยน การกำจัดสินทรัพย์ถาวร ตลอดจนข้อมูลเกี่ยวกับข้อเท็จจริงทั้งหมดเกี่ยวกับภาระผูกพันของสินทรัพย์ถาวรของผู้ออก

5. ข้อมูลเกี่ยวกับกิจกรรมทางการเงินและเศรษฐกิจของผู้ออก ข้อมูลเกี่ยวกับกิจกรรมทางการเงินและเศรษฐกิจของผู้ออกรวมถึงข้อมูลเกี่ยวกับสถานะทางการเงินของผู้ออกและการเปลี่ยนแปลงของการเปลี่ยนแปลงในช่วงห้าปีทางการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ล่าสุดหรือสำหรับแต่ละปีทางการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ หากผู้ออกได้ดำเนินงานน้อยกว่าห้าปี ตลอดจนข้อบ่งชี้ถึงเหตุผลและปัจจัยที่ตามความเห็นของฝ่ายบริหารของผู้ออก นำไปสู่การเปลี่ยนแปลงดังกล่าว ได้แก่:

เกี่ยวกับผลลัพธ์ของกิจกรรมทางการเงินและเศรษฐกิจของผู้ออก ปัจจัยที่มีอิทธิพลต่อการเปลี่ยนแปลงในจำนวนรายได้จากการขายสินค้า ผลิตภัณฑ์ งาน บริการของผู้ออก และกำไร (ขาดทุน) ของผู้ออกจากกิจกรรมหลัก รวมถึงผลกระทบของอัตราเงินเฟ้อ การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ การตัดสินใจของหน่วยงานภาครัฐ และปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเงิน การเมือง และปัจจัยอื่นๆ
สภาพคล่องของผู้ออก ขนาด โครงสร้าง และความเพียงพอของเงินทุนและเงินทุนหมุนเวียนของผู้ออก
เกี่ยวกับนโยบายและค่าใช้จ่ายของผู้ออกในด้านการพัฒนาทางวิทยาศาสตร์และเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้องกับใบอนุญาตและสิทธิบัตรการพัฒนาและการวิจัยใหม่
การวิเคราะห์แนวโน้มการพัฒนาในด้านกิจกรรมหลักของผู้ออก

6. ข้อมูลโดยละเอียดเกี่ยวกับบุคคลที่รวมอยู่ในหน่วยงานการจัดการของผู้ออก หน่วยงานของผู้ออกเพื่อติดตามกิจกรรมทางการเงินและเศรษฐกิจ และข้อมูลโดยย่อเกี่ยวกับพนักงานของผู้ออก (พนักงาน) ข้อมูลนี้ประกอบด้วย:

ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่รวมอยู่ในหน่วยงานการจัดการของผู้ออก รวมถึงผู้ที่เป็นสมาชิกของคณะกรรมการบริหารของผู้ออก (คณะกรรมการกำกับดูแล) สมาชิกของหน่วยงานบริหารระดับวิทยาลัยของผู้ออก ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ปฏิบัติหน้าที่ของฝ่ายบริหารระดับสูงของผู้ออก (รวมถึงข้อมูลเกี่ยวกับองค์กรการจัดการ) ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ปฏิบัติหน้าที่ของผู้ตรวจสอบบัญชีและ/หรือสมาชิกของคณะกรรมการตรวจสอบของผู้ออก ตลอดจนข้อมูลเกี่ยวกับลักษณะของความสัมพันธ์ทางครอบครัวระหว่างบุคคลเหล่านี้
ข้อมูลเกี่ยวกับจำนวนค่าตอบแทน ผลประโยชน์ และ/หรือค่าตอบแทนค่าใช้จ่ายสำหรับฝ่ายบริหารแต่ละฝ่ายของผู้ออก (ยกเว้นบุคคลที่ปฏิบัติหน้าที่ของฝ่ายบริหารเพียงผู้เดียว) และหน่วยงานที่ติดตามกิจกรรมทางการเงินและเศรษฐกิจที่ได้รับการจ่าย โดยผู้ออกสำหรับปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ครั้งล่าสุด รวมถึงข้อมูลเกี่ยวกับข้อตกลงที่มีอยู่เกี่ยวกับการชำระเงินดังกล่าวในปีการเงินปัจจุบัน
ข้อมูลเกี่ยวกับโครงสร้างและความสามารถของหน่วยงานการจัดการของผู้ออกและหน่วยงานที่ติดตามกิจกรรมทางการเงินและเศรษฐกิจของตน
ข้อมูลเกี่ยวกับจำนวนและข้อมูลทั่วไปเกี่ยวกับการศึกษาและองค์ประกอบของพนักงานของผู้ออก (พนักงาน) รวมถึงการเปลี่ยนแปลงจำนวนพนักงาน (พนักงาน) ของผู้ออกหากการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวมีความสำคัญต่อผู้ออก
ข้อมูลเกี่ยวกับภาระผูกพันใด ๆ ของผู้ออกต่อพนักงาน (พนักงาน) ที่เกี่ยวข้องกับความเป็นไปได้ของการมีส่วนร่วมในทุนจดทะเบียน (หุ้น) (กองทุนรวม) ของผู้ออก (การซื้อหุ้นของผู้ออก) รวมถึงข้อตกลงใด ๆ ที่กำหนดไว้สำหรับปัญหา หรือการให้ทางเลือกแก่พนักงาน (พนักงาน) ของผู้ออก
ขนาดของส่วนแบ่งการมีส่วนร่วมของบุคคลที่ระบุไว้ในวรรคหนึ่งของวรรคนี้ในทุนจดทะเบียน (หุ้น) ทุน (กองทุนรวม) ของผู้ออกและ บริษัท ย่อยและ บริษัท ในเครือ, ส่วนแบ่งของหุ้นสามัญของผู้ออกและ บริษัท ย่อยและ บริษัท ในเครือที่เป็นเจ้าของ โดยบุคคลเหล่านี้ เช่นเดียวกับข้อมูลเกี่ยวกับทางเลือกของผู้ออกและบริษัทสาขาและบริษัทในเครือที่มอบให้บุคคลดังกล่าวสำหรับหุ้นของผู้ออก

7. ข้อมูลเกี่ยวกับผู้เข้าร่วม (ผู้ถือหุ้น) ของผู้ออกและเกี่ยวกับธุรกรรมที่ดำเนินการโดยผู้ออกหุ้นกู้ที่มีผลประโยชน์ ประกอบด้วย:

ข้อมูลเกี่ยวกับจำนวนผู้เข้าร่วมทั้งหมด (ผู้ถือหุ้น) ของผู้ออก
ข้อมูลเกี่ยวกับผู้เข้าร่วม (ผู้ถือหุ้น) ของผู้ออกซึ่งเป็นเจ้าของอย่างน้อย 5% ของทุนจดทะเบียน (กองทุนรวม) หรืออย่างน้อย 5% ของหุ้นสามัญ รวมถึงขนาดของหุ้นของผู้เข้าร่วม (ผู้ถือหุ้น) ของ ผู้ออกในทุนที่ได้รับอนุญาต (กองทุนหุ้น) ) ทุน (กองทุนรวม) รวมถึงส่วนแบ่งหุ้นสามัญของผู้ออกที่เป็นเจ้าของ
สำหรับผู้เข้าร่วม (ผู้ถือหุ้น) ของผู้ออกซึ่งเป็นเจ้าของอย่างน้อย 5% ของทุนจดทะเบียน (กองทุนรวม) หรืออย่างน้อย 5% ของหุ้นสามัญข้อมูลเกี่ยวกับผู้เข้าร่วม (ผู้ถือหุ้น) เป็นเจ้าของอย่างน้อย 20% ของทุนจดทะเบียน ( กองทุนหุ้น) ) ทุน (กองทุนรวม) หรืออย่างน้อย 20% ของหุ้นสามัญรวมถึงระบุส่วนแบ่งในทุนจดทะเบียน (กองทุนรวม) ของผู้ออกรวมถึงหุ้นของหุ้นสามัญของผู้ออกที่เป็นเจ้าของ โดยพวกเขา;
ข้อมูลเกี่ยวกับส่วนแบ่งการมีส่วนร่วมของรัฐหรือหน่วยงานเทศบาลในทุนจดทะเบียน (หุ้น) ทุน (กองทุนรวม) ของผู้ออกการมีอยู่ของสิทธิพิเศษ (“หุ้นทองคำ”)
ข้อมูลเกี่ยวกับข้อ จำกัด ในการมีส่วนร่วมในทุนจดทะเบียน (หุ้น) (กองทุนรวม) ของผู้ออก
ข้อมูลเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงองค์ประกอบและจำนวนการมีส่วนร่วมของผู้เข้าร่วม (ผู้ถือหุ้น) ของผู้ออกซึ่งเป็นเจ้าของอย่างน้อย 5% ของทุนจดทะเบียน (หุ้น) (กองทุนรวม) หรืออย่างน้อย 5% ของหุ้นสามัญสำหรับห้าครั้งล่าสุดที่เสร็จสมบูรณ์ รอบปีบัญชีหรือปีบัญชีที่เสร็จสมบูรณ์แต่ละปี หากผู้ออกเปิดดำเนินการมาน้อยกว่าห้าปี
ข้อมูลเกี่ยวกับธุรกรรมของผู้มีส่วนได้เสียที่ผู้ออกได้ดำเนินการเสร็จสิ้นแล้วในช่วงห้าปีการเงินที่สิ้นสุดล่าสุด หรือสำหรับแต่ละรอบปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ หากผู้ออกได้ดำเนินกิจการมาน้อยกว่าห้าปี รวมถึงช่วงก่อนวันที่ได้รับอนุมัติจากหนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์
ข้อมูลเกี่ยวกับจำนวนลูกหนี้ในช่วงห้าปีการเงินที่เสร็จสิ้นล่าสุดหรือในแต่ละรอบปีการเงินที่เสร็จสิ้น หากผู้ออกดำเนินธุรกิจมาน้อยกว่าห้าปีรวมถึงการแยกย่อยโดยลูกหนี้จำนวนหนี้อย่างน้อย 10% ของจำนวนหนี้ จำนวนลูกหนี้รวมตลอดจนข้อมูลเกี่ยวกับบัญชีลูกหนี้ของบริษัทในเครือ

8. งบการเงินของผู้ออกและข้อมูลทางการเงินอื่น ๆ ซึ่งรวมถึง:

งบการเงินประจำปีของผู้ออกสำหรับสามปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ล่าสุดหรือสำหรับแต่ละปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์หากผู้ออกดำเนินการน้อยกว่าสามปีซึ่งแนบข้อสรุปของผู้สอบบัญชี (ผู้สอบบัญชี) ที่เกี่ยวข้องกับงบการเงินเหล่านี้
งบการเงินรายไตรมาสของผู้ออกสำหรับไตรมาสที่รายงานเสร็จสมบูรณ์ครั้งล่าสุด
งบการเงินรวมของผู้ออกสำหรับรอบปีบัญชีที่เสร็จสมบูรณ์สามปีล่าสุดหรือสำหรับรอบปีบัญชีที่เสร็จสมบูรณ์แต่ละปี
ข้อมูลเกี่ยวกับจำนวนการส่งออกทั้งหมด รวมถึงส่วนแบ่งการส่งออกในยอดขายรวม
ข้อมูลเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญที่เกิดขึ้นในองค์ประกอบของทรัพย์สินของผู้ออกหลังจากวันสิ้นสุดของปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ครั้งล่าสุด
ข้อมูลเกี่ยวกับการมีส่วนร่วมของผู้ออกในการดำเนินคดีทางกฎหมาย หากการมีส่วนร่วมดังกล่าวอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อกิจกรรมทางการเงินและเศรษฐกิจของผู้ออก

9. รายละเอียดวิธีการและเงื่อนไขการเสนอขายหลักทรัพย์เกรดที่ออก ซึ่งรวมถึงข้อมูลต่อไปนี้:

ในหลักทรัพย์เกรดที่วางไว้ ราคาตำแหน่ง (ขั้นตอนในการพิจารณา) การมีอยู่ของสิทธิพิเศษหรือสิทธิอื่น ๆ ในการซื้อหลักทรัพย์เกรดที่วางไว้ ข้อจำกัดใด ๆ ในการได้มาและการหมุนเวียนของหลักทรัพย์เกรดที่วางไว้
เกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ของผู้ออกหากหลักทรัพย์ดังกล่าวได้รับการยอมรับให้หมุนเวียนโดยผู้จัดการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์รวมถึงตลาดหลักทรัพย์ด้วย
เกี่ยวกับผู้ให้บริการจัดวางและ/หรือวางหลักทรัพย์เกรดออก
เกี่ยวกับแวดวงผู้ซื้อหลักทรัพย์ระดับประเด็นที่มีศักยภาพ
สำหรับผู้จัดงานซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ รวมถึงในตลาดหลักทรัพย์ที่คาดว่าจะมีการวางตำแหน่งและ/หรือการหมุนเวียนของหลักทรัพย์ระดับประเด็นที่ออก
เกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงที่เป็นไปได้ในส่วนแบ่งของผู้ถือหุ้นในทุนจดทะเบียนของผู้ออกอันเป็นผลมาจากการวางหลักทรัพย์เกรดที่ออก;
ค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการออกหลักทรัพย์
เกี่ยวกับวิธีการและขั้นตอนการคืนเงินที่ได้รับชำระสำหรับหลักทรัพย์เกรดออกที่วางไว้ ในกรณีที่การออก (เพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์เกรดออกได้รับการยอมรับว่าล้มเหลวหรือไม่ถูกต้อง ตลอดจนกรณีอื่น ๆ ที่กำหนดโดย กฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

10. ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับผู้ออกและหลักทรัพย์เกรดที่ออกโดยผู้ออก ประกอบด้วย:

ข้อมูลเกี่ยวกับขนาด โครงสร้างทุนจดทะเบียน (กองทุนหุ้น) ของผู้ออกและการเปลี่ยนแปลงในช่วงห้าปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ล่าสุดหรือสำหรับแต่ละปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ หากผู้ออกดำเนินงานมาน้อยกว่าห้าปี โดยระบุ การตัดสินใจของหน่วยงานการจัดการที่ได้รับอนุญาตของผู้ออกซึ่งเป็นพื้นฐานสำหรับการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว
ข้อมูลเกี่ยวกับหุ้นแต่ละประเภท (ประเภท) ของผู้ออก โดยระบุสิทธิที่หุ้นให้แก่เจ้าของ มูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นแต่ละหุ้น จำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้ว จำนวนหุ้นเพิ่มเติมในกระบวนการวาง จำนวนหุ้นที่ออก หุ้นจดทะเบียน จำนวนหุ้นในงบดุลของผู้ออก จำนวนหุ้นเพิ่มเติมที่อาจเกิดจากการแปลงหลักทรัพย์เกรดที่วางไว้ซึ่งแปลงสภาพเป็นหุ้นได้ หรือเป็นผลจากการปฏิบัติตามภาระผูกพันภายใต้ผู้ออกหลักทรัพย์ ตัวเลือก;
ข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ของผู้ออกครั้งก่อน ยกเว้นหุ้นของผู้ออก
ข้อมูลเกี่ยวกับโครงสร้างของหน่วยงานการจัดการของผู้ออกและความสามารถของพวกเขา เช่นเดียวกับโครงสร้างของหน่วยงานของผู้ออกเพื่อควบคุมกิจกรรมทางการเงินและเศรษฐกิจและความสามารถของพวกเขา
ข้อมูลเกี่ยวกับขั้นตอนการประชุมและจัดการประชุม (เซสชัน) ของฝ่ายบริหารสูงสุดของผู้ออก
ข้อมูลเกี่ยวกับธุรกรรมที่สำคัญที่ทำโดยผู้ออกในช่วงห้าปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ล่าสุด หรือสำหรับแต่ละรอบปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ หากผู้ออกได้ดำเนินธุรกิจมาน้อยกว่าห้าปี จำนวนหนี้สินซึ่งจะต้องไม่น้อยกว่าร้อยละ 10 ของมูลค่าตามบัญชีของ สินทรัพย์ของผู้ออกตามงบการเงินสำหรับรอบระยะเวลารายงานที่เสร็จสมบูรณ์ครั้งล่าสุด
ข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการทางกฎหมายที่ควบคุมการนำเข้าและส่งออกทุน ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อการจ่ายเงินปันผล ดอกเบี้ย และการจ่ายอื่น ๆ ให้กับผู้ที่ไม่ได้มีถิ่นที่อยู่ในประเทศ
รายละเอียดของขั้นตอนการจัดเก็บภาษีรายได้จากหลักทรัพย์เกรดที่ออกและวางของผู้ออก
ข้อมูลเกี่ยวกับการประกาศ (ค้างจ่าย) และเงินปันผลที่จ่ายในหุ้นของผู้ออก รวมถึงรายได้จากพันธบัตรของผู้ออกในช่วงห้าปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ล่าสุด หรือสำหรับแต่ละปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ หากผู้ออกได้ดำเนินการมาน้อยกว่าห้าปี รวมถึง ขั้นตอนการจ่ายเงินปันผลและรายได้อื่น
ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ให้หลักประกันในกรณีที่ผู้ออกหุ้นกู้มีประกันตลอดจนเงื่อนไขในการปฏิบัติตามภาระผูกพันภายใต้หุ้นกู้ของผู้ออก
ข้อมูลเกี่ยวกับอันดับเครดิตของผู้ออก รวมถึงการเปลี่ยนแปลงในช่วงห้าปีทางการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ล่าสุด หรือสำหรับแต่ละปีทางการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ หากผู้ออกดำเนินงานน้อยกว่าห้าปี
ข้อมูลเกี่ยวกับองค์กรการค้าที่ผู้ออกเป็นเจ้าของอย่างน้อย 5% ของทุนจดทะเบียน (หุ้น) (กองทุนรวม) หรืออย่างน้อย 5% ของหุ้นสามัญ
ข้อมูลเกี่ยวกับการจัดตั้งและการใช้กองทุนสำรองตลอดจนกองทุนอื่น ๆ ของผู้ออกสำหรับห้าปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ล่าสุดหรือสำหรับแต่ละปีการเงินที่เสร็จสมบูรณ์ หากผู้ออกได้ดำเนินงานน้อยกว่าห้าปี
ข้อมูลเกี่ยวกับองค์กรที่บันทึกสิทธิ์ในหลักทรัพย์ของผู้ออก
ข้อมูลอื่น ๆ ที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในตลาดหลักทรัพย์" หรือกฎหมายของรัฐบาลกลางอื่น ๆ

หนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์ของบริษัทธุรกิจได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการ (คณะกรรมการกำกับดูแล) หรือหน่วยงานที่ดำเนินการตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง หน้าที่ของคณะกรรมการ (คณะกรรมการกำกับดูแล) ของบริษัทธุรกิจนี้

หนังสือชี้ชวนช่วยให้หน่วยงานทางการเงินระดับสูงสามารถสรุปความถูกต้องตามกฎหมายของการออกหลักทรัพย์ได้ และช่วยปกป้องผลประโยชน์ของนักลงทุนที่ได้รับข้อมูลที่ครอบคลุมเกี่ยวกับกิจกรรมของบริษัท

ขั้นตอนที่สี่ - การลงทะเบียนของรัฐของปัญหาและหนังสือชี้ชวนของหลักทรัพย์ระดับปัญหา

การลงทะเบียนประเด็นของรัฐ (ประเด็นเพิ่มเติม) ของตราสารทุนคือการกำหนดหมายเลขทะเบียนของรัฐให้กับหลักทรัพย์ ดำเนินการโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วยงานจดทะเบียนอื่นที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางบนพื้นฐานของการสมัครจากผู้ออก

ในการลงทะเบียนการออกหลักทรัพย์ผู้ออกหลักทรัพย์จะต้องส่งเอกสารดังต่อไปนี้ไปยังหน่วยงานรับจดทะเบียน:

การสมัครลงทะเบียน;
การตัดสินใจออกหลักทรัพย์
หนังสือชี้ชวน (ถ้าจำเป็น);
สำเนาเอกสารประกอบ (เมื่อออกหุ้นเพื่อสร้างบริษัทร่วมหุ้น)
เอกสารยืนยันการอนุญาตของผู้บริหารที่ได้รับอนุญาตในการออกหลักทรัพย์ (หากจำเป็นต้องได้รับอนุญาตดังกล่าวกำหนดขึ้นโดยกฎหมายของรัสเซีย)

หลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ออกจะถูกบันทึกลงในทะเบียนของรัฐโดยระบุประเภทของหลักทรัพย์ ชื่อและที่อยู่ตามกฎหมายของผู้ออก จำนวนเงินที่ระบุของการออก ปริมาณและมูลค่าหน้าหลักทรัพย์ หมายเลขทะเบียน และวันที่จดทะเบียนหลักทรัพย์

เมื่อมีการลงทะเบียนของรัฐสำหรับประเด็นหลักทรัพย์ระดับประเด็น จะมีการกำหนดหมายเลขทะเบียนของรัฐแต่ละราย - รหัสดิจิทัล (ตัวอักษรและอักขระ) ที่ระบุประเด็นเฉพาะของหลักทรัพย์ระดับประเด็น

เมื่อลงทะเบียนของรัฐสำหรับการออกหลักทรัพย์ระดับประเด็นเพิ่มเติมแต่ละฉบับ จะได้รับหมายเลขทะเบียนของรัฐแต่ละฉบับ ซึ่งประกอบด้วยหมายเลขทะเบียนของรัฐที่กำหนดให้กับการออกหลักทรัพย์ระดับประเด็นและหมายเลขบุคคล (รหัส) ของฉบับเพิ่มเติมนี้ หลักทรัพย์ระดับประเด็น หลังจากสามเดือนนับจากวันที่ลงทะเบียนของรัฐในรายงานผลการออกตราสารทุนเพิ่มเติม หมายเลขบุคคล (รหัส) ของการออกเพิ่มเติมจะถูกยกเลิก

ขั้นตอนที่ห้าคือการผลิตใบหลักทรัพย์

สำหรับรูปแบบสารคดีจะมีการสร้างใบรับรองหลักทรัพย์ (แบบฟอร์ม) ซึ่งดำเนินการตามคำแนะนำของกระทรวงการคลังของสหพันธรัฐรัสเซีย "ในการผลิตและการนำเข้าแบบฟอร์มหลักทรัพย์เข้าสู่อาณาเขตของสหพันธรัฐรัสเซีย" . ในทางปฏิบัติระหว่างประเทศ มีการใช้แบบฟอร์มที่มีการป้องกันหกระดับ: กราฟิกที่ซับซ้อนสูงของกรอบแบบฟอร์ม, ข้อความขนาดเล็กที่ซ่อนอยู่, ตารางพื้นหลัง, การเรืองแสงของดอกกุหลาบ, รูปภาพของรูปทรงเรขาคณิตที่ซับซ้อน เช่น ลายน้ำ, แสงเรืองแสงที่ส่วนกลาง แถบในรังสีอัลตราไวโอเลต แบบฟอร์มจะต้องมีรายละเอียดที่จำเป็นด้านความปลอดภัยและตรงตามข้อกำหนดทางเทคโนโลยี การผลิตหลักทรัพย์มีราคาแพง ดังนั้น เพื่อลดต้นทุน จึงอนุญาตให้พิมพ์ใบรับรองแทนหลักทรัพย์ได้

ขั้นตอนที่หก - การเปิดเผยข้อมูลที่มีอยู่ในหนังสือชี้ชวน

ในกรณีของปัญหาที่ต้องจดทะเบียนหนังสือชี้ชวน ผู้ออกมีหน้าที่ต้องจัดให้มีการเข้าถึงข้อมูลที่มีอยู่ในหนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์แก่บุคคลใด ๆ ที่สนใจในเรื่องนี้ โดยไม่คำนึงถึงวัตถุประสงค์ของการได้รับข้อมูลนี้

ในกรณีของการสมัครสมาชิกแบบเปิด ผู้ออกมีหน้าที่ต้องเผยแพร่ประกาศการลงทะเบียนของรัฐของปัญหา (ฉบับเพิ่มเติม) ของตราสารทุนในขณะที่ระบุขั้นตอนในการเข้าถึงผู้มีส่วนได้เสียไปยังข้อมูลที่มีอยู่ในหนังสือชี้ชวนของหลักทรัพย์ในเครือ ในสื่อสิ่งพิมพ์ที่จำหน่ายอย่างน้อย 10,000 เล่ม

ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ออก: จำนวนทุนจดทะเบียน, มูลค่าที่ตราไว้ของหลักทรัพย์, จำนวนกำไรในงบดุลสำหรับปีก่อนการออก; เกี่ยวกับข้อกำหนดและเงื่อนไขการวางหลักทรัพย์
คำอธิบายโดยละเอียดของแบบฟอร์มรักษาความปลอดภัย: ขนาด สี ข้อความ การออกแบบตกแต่ง มาตรการป้องกันการปลอมแปลง

ในกรณีของการสมัครสมาชิกแบบปิดพร้อมกับการลงทะเบียนหนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์ ผู้ออกมีหน้าที่ต้องเผยแพร่ประกาศการลงทะเบียนของรัฐของปัญหา (ฉบับเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์ระดับประเด็น ในขณะที่ระบุขั้นตอนสำหรับเจ้าของที่มีศักยภาพของระดับประเด็น หลักทรัพย์เพื่อเข้าถึงข้อมูลที่มีอยู่ในหนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์ในสื่อสิ่งพิมพ์เผยแพร่ข้อมูลหมุนเวียนอย่างน้อย 1,000 เล่ม

ขั้นตอนที่เจ็ด - การวางหลักทรัพย์

การจัดวางหลักทรัพย์ระดับปัญหาคือการจำหน่ายหลักทรัพย์ระดับปัญหาโดยผู้ออกให้กับเจ้าของรายแรกผ่านการสรุปธุรกรรมทางแพ่ง

ผู้ออกหลักทรัพย์มีสิทธิที่จะออกหลักทรัพย์ได้อย่างอิสระตามกฎหมายปัจจุบัน อย่างไรก็ตาม ขั้นตอนนี้ค่อนข้างซับซ้อนสำหรับส่วนใหญ่ ดังนั้น ผู้ออกหลักทรัพย์หลายรายจึงใช้ความช่วยเหลือจากผู้เข้าร่วมมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งรับหน้าที่ซื้อด้วยค่าใช้จ่ายของตนเอง: 1) การออกหลักทรัพย์ทั้งหมดในราคาคงที่เพื่อวัตถุประสงค์ในการขายต่อให้กับนักลงทุนบุคคลที่สาม; 2) ส่วนของประเด็นที่พวกเขาจัดสรรไว้น้อยเกินไปในหมู่นักลงทุนบุคคลที่สามภายในระยะเวลาที่ตกลงกัน คนกลางอาจรับผิดชอบในการขายหลักทรัพย์ในนามของผู้ออกโดยไม่มีข้อผูกมัดในการซื้อคืนส่วนที่ยังไม่ได้ขายของประเด็นนี้

มีวิธีการวางหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้:

โอนหุ้นบุริมสิทธิฟรีให้กับสมาชิกแรงงานโดยรวบรวมรายชื่อผู้ถือ
การจองซื้อหลักทรัพย์ซึ่งสามารถเปิดและปิดได้ตามที่ระบุไว้ข้างต้น การวางตำแหน่งแบบเปิด (สาธารณะ) ดำเนินการในหมู่นักลงทุนไม่จำกัดจำนวน ปิด - ในจำนวนนักลงทุนที่กำหนดไว้ล่วงหน้า
การประมูลคือการได้มาโดยบุคคลหรือนิติบุคคลของหลักทรัพย์ในการประมูลแบบเปิด โดยที่ผู้ซื้อไม่จำเป็นต้องปฏิบัติตามเงื่อนไขใดๆ การประมูลสามารถจัดขึ้นได้ในรูปแบบการประมูลแบบเปิดและการประมูล
การแข่งขันเชิงพาณิชย์ซึ่งแตกต่างจากการประมูล ผู้ซื้อต้องปฏิบัติตามเงื่อนไขบางประการ เช่น การรักษาโปรไฟล์ขององค์กร จำนวนงาน การจัดหาเงินทุนเพื่ออำนวยความสะดวกทางสังคม จำนวนเงินลงทุนที่ต้องการ
การประมูลเพื่อการลงทุนคือการขายบล็อกหุ้นในรัฐวิสาหกิจและเทศบาลเมื่อผู้ซื้อจำเป็นต้องดำเนินโครงการลงทุน

ผู้ออกมีหน้าที่ต้องวางหลักทรัพย์เกรดที่ออกให้แล้วเสร็จภายในหนึ่งปีนับจากวันที่จดทะเบียนของรัฐในประเด็น (ฉบับเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์ดังกล่าว

ผู้ออกหลักทรัพย์อาจวางหลักทรัพย์เกรดออกในจำนวนน้อยกว่าที่ระบุไว้ในการตัดสินใจออกหลักทรัพย์ (ฉบับเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์เกรดฉบับ จำนวนหลักทรัพย์ที่วางจริงระบุไว้ในรายงานผลการออกหลักทรัพย์ที่ยื่นขอจดทะเบียน ส่วนแบ่งของหลักทรัพย์ที่ไม่มีการวางจากจำนวนที่ระบุไว้ในการตัดสินใจในการออก (ฉบับเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์ระดับปัญหาซึ่งถือว่าประเด็นล้มเหลว ได้รับการจัดตั้งขึ้นโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

ขั้นตอนที่แปด - การลงทะเบียนรายงานผลการออกหลักทรัพย์เกรด

ไม่เกิน 30 วันหลังจากเสร็จสิ้นการวางหลักทรัพย์ ผู้ออกมีหน้าที่ต้องส่งรายงานผลการออกหลักทรัพย์ระดับผู้ออกไปยังหน่วยงานรับจดทะเบียน

รายงานผลการออก (เพิ่มเติม) หลักทรัพย์เกรดผู้ออกต้องมีข้อมูลดังต่อไปนี้

1) วันที่เริ่มต้นและสิ้นสุดการวางหลักทรัพย์

2) ราคาวางหลักทรัพย์จริง (ตามประเภทหลักทรัพย์ภายในประเด็นที่กำหนด)

3) จำนวนหลักทรัพย์ที่วาง;

4) ปริมาณรวมของรายได้สำหรับหลักทรัพย์ที่วางไว้ ได้แก่ :

จำนวนเงินทุนในรูเบิลที่จ่ายให้กับหลักทรัพย์ที่วาง;
ปริมาณสกุลเงินต่างประเทศที่จ่ายเพื่อชำระค่าหลักทรัพย์ที่แสดงเป็นสกุลเงินของสหพันธรัฐรัสเซียตามอัตราแลกเปลี่ยนของธนาคารกลางแห่งสหพันธรัฐรัสเซีย ณ เวลาที่ฝาก
ปริมาณของสินทรัพย์ที่มีตัวตนและไม่มีตัวตนซึ่งมีส่วนในการชำระค่าหลักทรัพย์ที่วางอยู่ในสกุลเงินของสหพันธรัฐรัสเซีย
ปริมาณรวมของรายได้สำหรับหลักทรัพย์ที่วางเป็นรูเบิลและสกุลเงินต่างประเทศ

สำหรับหุ้น รายงานผลการออก (ฉบับเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์ระดับประเด็นยังระบุรายชื่อเจ้าของที่เป็นเจ้าของกลุ่มหลักทรัพย์ระดับประเด็น ซึ่งขนาดจะถูกกำหนดโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ .

พร้อมกับรายงานผลการออกหลักทรัพย์ (ฉบับเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์ระดับประเด็นคำขอจดทะเบียนและเอกสารยืนยันการปฏิบัติตามของผู้ออกตามข้อกำหนดของกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียซึ่งกำหนดขั้นตอนและเงื่อนไขสำหรับการวางตำแหน่ง หลักทรัพย์ การอนุมัติรายงานผลการออกหลักทรัพย์ และการเปิดเผยข้อมูลจะถูกส่งไปยังหน่วยงานจดทะเบียน และข้อกำหนดอื่น ๆ การปฏิบัติตามที่จำเป็นเมื่อวางหลักทรัพย์ รายการเอกสารดังกล่าวอย่างละเอียดถี่ถ้วนถูกกำหนดโดยการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

หน่วยงานการลงทะเบียนจะตรวจสอบรายงานผลการออกตราสารทุน (ฉบับเพิ่มเติม) ภายในสองสัปดาห์ และหากไม่มีการละเมิด ให้ทำการลงทะเบียน
ขั้นตอนการออกหลักทรัพย์ของรัฐและเทศบาล เงื่อนไขสำหรับการจัดวางและการหมุนเวียนนั้นได้รับการควบคุมโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางหรือในลักษณะที่กำหนดโดยพวกเขา
ขั้นตอนการออกหลักทรัพย์ค่อนข้างซับซ้อนสำหรับบริษัทรัสเซียและมีแง่ลบหลายประการ ประเด็นหลักเกี่ยวข้องกับต้นทุนที่สูงสำหรับผู้ออกในการเข้าสู่ตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งรวมถึงภาษีของรัฐ (ก่อนหน้านี้ภาษีสำหรับการทำธุรกรรมกับหลักทรัพย์ (ซึ่งลดลงจาก 0.8 เป็น 0.2% ของจำนวนเงินที่ออก แต่ไม่เกิน 100,000 รูเบิล)) และค่าใช้จ่ายเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับการชำระค่าบริการของที่ปรึกษาทางการเงินและการเปิดเผย ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ออก สถาบันที่ปรึกษาทางการเงินแนะนำโดย Federal Commission for Securities Market ตามกฎหมาย "ในตลาดหลักทรัพย์" ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม นำไปสู่การผูกขาดตลาดในมือของผู้เข้าร่วมมืออาชีพแต่ละราย และเพิ่มค่าใช้จ่ายในการเข้าอย่างรวดเร็ว ของบริษัทรัสเซียเข้าสู่ตลาด

การดำเนินการตามขั้นตอนการออกให้เสร็จสิ้นอย่างดีหมายความว่าหลักทรัพย์เข้าสู่ตลาดหลักทรัพย์เพื่อการหมุนเวียนต่อไป

การหมุนเวียนหลักทรัพย์ถือเป็นข้อสรุปของธุรกรรมทางแพ่งที่เกี่ยวข้องกับการโอนสิทธิการเป็นเจ้าของหลักทรัพย์ การโอนสิทธิในหลักทรัพย์และการใช้สิทธิค้ำประกันหลักทรัพย์ให้กำหนดตามหมวด 6 แห่งกฎหมายว่าด้วยตลาดหลักทรัพย์

จุดที่สำคัญที่สุดในการหมุนเวียนหลักทรัพย์คือการบันทึกการโอนสิทธิในหลักทรัพย์ระดับที่ออกจากเจ้าของรายหนึ่งไปยังอีกรายหนึ่ง ขั้นตอนการโอนสิทธิในหลักทรัพย์อันเป็นผลมาจากการทำธุรกรรมทางแพ่งขึ้นอยู่กับลำดับการเป็นเจ้าของ (จดทะเบียนผู้ถือ) และรูปแบบการดำรงอยู่ (สารคดีหรือไม่ได้รับการรับรอง) ของหลักทรัพย์

สิทธิของเจ้าของในการปล่อยหลักทรัพย์ในรูปแบบสารคดีได้รับการรับรองโดยใบรับรอง (หากเจ้าของใบรับรองถืออยู่) หรือโดยใบรับรองและบันทึกในบัญชีหลักทรัพย์ในศูนย์รับฝาก (หากใบรับรองถูกฝากไว้ในศูนย์รับฝาก)

สิทธิของเจ้าของในการออกหลักทรัพย์เกรดของรูปแบบการเข้าหนังสือได้รับการรับรองในระบบการบำรุงรักษาทะเบียน - โดยบันทึกในบัญชีส่วนบุคคลกับผู้ถือทะเบียนหรือในกรณีของการจดทะเบียนสิทธิในหลักทรัพย์ในศูนย์รับฝากโดย บันทึกเกี่ยวกับบัญชี "การดูแล" ในตู้รับฝาก

สิทธิในการรักษาความปลอดภัยเอกสารผู้ถือจะตกเป็นของผู้ซื้อเมื่อ:

เมื่อใบรับรองอยู่กับเจ้าของ - ณ เวลาที่โอนใบรับรองนี้ไปยังผู้ซื้อ
การจัดเก็บใบรับรองและ (หรือ) การบันทึกสิทธิ์ในศูนย์รับฝาก - ในขณะที่ทำการรายการเครดิตเข้าบัญชี "เงินฝาก" ของผู้ซื้อ

สิทธิ์ในการรักษาความปลอดภัยที่ไม่ผ่านการรับรองที่ลงทะเบียนไว้จะส่งผ่านไปยังผู้ซื้อหากคำนึงถึงสิทธิ์ของเขาในหลักทรัพย์:

ในระบบการบำรุงรักษาการลงทะเบียน - จากช่วงเวลาที่ทำการรายการเครดิตในบัญชีส่วนตัวของผู้ซื้อ
ที่ศูนย์รับฝาก - จากช่วงเวลาที่ทำการรายการเครดิตในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ซื้อ

สิทธิ์ที่ค้ำประกันโดยการรักษาความปลอดภัยระดับประเด็นจะส่งผ่านไปยังผู้ซื้อนับตั้งแต่วินาทีที่สิทธิ์ในหลักประกันนี้ถูกโอน

การออกและการหมุนเวียนหลักทรัพย์ดำเนินการภายใต้การควบคุมอย่างเข้มงวดโดยรัฐ กระทรวงการคลังของสหพันธรัฐรัสเซียดูแลรักษา "Unified State Register of Securities" และเผยแพร่รายการหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนใหม่เป็นประจำ รายชื่อหน่วยงานการลงทะเบียนในอาณาเขตของสหพันธรัฐรัสเซียจัดตั้งขึ้นโดยคณะกรรมการกลางด้านตลาดหลักทรัพย์ กฎระเบียบของรัฐดำเนินการโดยการกำหนดข้อกำหนดบังคับสำหรับกิจกรรมของผู้ออก ผู้เข้าร่วมมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์ และมาตรฐาน การออกใบอนุญาตกิจกรรมของผู้เข้าร่วมตลาดมืออาชีพ การสร้างระบบในการปกป้องสิทธิของเจ้าของและติดตามการปฏิบัติตามสิทธิของตนโดยผู้ออกและผู้เข้าร่วมตลาดมืออาชีพ การห้ามและปราบปรามการกระทำที่ผิดกฎหมายในตลาดหลักทรัพย์

การลงทะเบียนของรัฐของการออก (การออกเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์หรือการกำหนดหมายเลขประจำตัวให้กับการออก (การออกเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์

การวางหลักทรัพย์

การลงทะเบียนของรัฐรายงานผลการออกหลักทรัพย์ (ฉบับเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์หรือการแจ้งผลการออกหลักทรัพย์ (ฉบับเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์

1.2. หลักทรัพย์ ปัญหา (ฉบับเพิ่มเติม) ที่ไม่ผ่านการลงทะเบียนของรัฐ ไม่สามารถวางได้ ยกเว้นในกรณีต่อไปนี้:

การเสนอขายหุ้นเมื่อมีการจัดตั้งบริษัทร่วมหุ้น

การวางหลักทรัพย์ในระหว่างการปรับโครงสร้างของบริษัทร่วมหุ้นในรูปแบบของการแบ่งหรือการแยกออกซึ่งดำเนินการพร้อมกันกับการควบรวมกิจการหรือการซื้อกิจการซึ่งการวางตำแหน่งหลักทรัพย์ของบริษัทร่วมหุ้นสร้างขึ้นอันเป็นผลมาจากการแบ่งหรือการแยกตัว off ดำเนินการโดยไม่ต้องลงทะเบียนของรัฐในการออกหลักทรัพย์และรายงานผลการออกหลักทรัพย์

การจัดวางโดยการสมัครสมาชิกแบบเปิดของพันธบัตรโดยไม่มีหลักประกันซึ่งเป็นไปตามเงื่อนไขที่กำหนดโดยวรรค 1 ของข้อ 27.5-2 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในตลาดหลักทรัพย์" พร้อมกัน (ต่อไปนี้จะเรียกว่าพันธบัตรซื้อขายแลกเปลี่ยน)

การจัดวางโดยการสมัครสมาชิกภาคเอกชนโดยไม่มีหลักประกันซึ่งเป็นไปตามเงื่อนไขที่กำหนดโดยอนุวรรค 3 - 5 ของวรรค 1 ของข้อ 27.5-2 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในตลาดหลักทรัพย์" พร้อมกัน (ต่อไปนี้จะเรียกว่าพันธบัตรเชิงพาณิชย์) ;

การวางใบเสร็จรับเงินของเงินฝากของรัสเซียซึ่งเป็นไปตามเงื่อนไขที่กำหนดโดยวรรค 5.1 ของข้อ 27.5-3 พร้อมกัน

1.3. การลงทะเบียนของรัฐของปัญหา (การออกเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์อาจมาพร้อมกับการจดทะเบียนหนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์และในกรณีของการวางหลักทรัพย์โดยการสมัครสมาชิกนั้นจะต้องมาพร้อมกับการจดทะเบียนของหนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์ ยกเว้นในกรณีที่มีอย่างน้อยหนึ่งรายการ ตรงตามเงื่อนไขต่อไปนี้:

ตามเงื่อนไขการวางหลักทรัพย์จะวางให้กับบุคคลที่เป็นผู้ลงทุนที่มีคุณสมบัติเหมาะสม โดยจำนวนผู้ที่สามารถใช้สิทธิจองซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าวได้ ไม่รวมผู้เป็นผู้ลงทุนที่มีคุณสมบัติเหมาะสม จะต้องไม่เกิน 500 คน ;

ตามเงื่อนไขการวางหุ้นและ (หรือ) หลักทรัพย์ที่แปลงสภาพเป็นหุ้นได้จะวางให้แก่บุคคลที่เป็นหรือเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทร่วมที่ออกหุ้น ณ วันที่ใดวันหนึ่ง ทั้งนี้ โดยไม่รวมจำนวนบุคคลดังกล่าว บุคคลที่เป็นผู้ลงทุนที่มีคุณสมบัติเหมาะสม ไม่เกิน 500 คน

ตามเงื่อนไขการวางหลักทรัพย์จะเสนอขายให้แก่บุคคลจำนวนไม่เกิน 150 ราย ไม่รวมบุคคลที่เป็นนักลงทุนที่มีคุณสมบัติเหมาะสม รวมถึงไม่รวมบุคคลที่เป็นหรือผู้เข้าร่วม ณ วันที่กำหนด ( ผู้ถือหุ้น) ของผู้ออก โดยมีเงื่อนไขว่าจำนวนผู้เข้าร่วม (ผู้ถือหุ้น) ดังกล่าวซึ่งไม่ใช่ผู้ลงทุนที่มีคุณสมบัติเหมาะสมจะต้องไม่เกิน 500 คน

ตามเงื่อนไขการวางหลักทรัพย์นั้น จะมีการสมัครสมาชิกแบบส่วนตัวระหว่างบุคคล ซึ่งจำนวนดังกล่าวไม่รวมบุคคลที่เป็นนักลงทุนที่มีคุณสมบัติเหมาะสม จะต้องไม่เกิน 500 ราย

จำนวนเงินทุนที่ผู้ออกระดมทุนโดยการวางหลักทรัพย์ของหนึ่งหรือหลายประเด็น (ประเด็นเพิ่มเติม) ภายในหนึ่งปีไม่เกิน 200 ล้านรูเบิล

จำนวนเงินทุนที่ผู้ออกซึ่งเป็นสถาบันสินเชื่อดึงดูดโดยการวางพันธบัตรหนึ่งหรือหลายประเด็น (ประเด็นเพิ่มเติม) ภายในหนึ่งปีจะต้องไม่เกินสี่พันล้านรูเบิล

ตามเงื่อนไขการวางหลักทรัพย์ จำนวนเงินที่ผู้มีโอกาสเป็นผู้ซื้อแต่ละรายจ่ายให้กับพวกเขา ยกเว้นบุคคลที่ใช้สิทธิจองล่วงหน้าในการซื้อหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง อย่างน้อยสี่ล้านรูเบิล โดยจำนวนผู้ที่สามารถใช้สิทธิจองซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าวได้ ไม่รวมผู้ลงทุนที่มีคุณสมบัติเหมาะสม จะต้องไม่เกิน 500 คน

ในกรณีของการลงทะเบียนของรัฐสำหรับการออกพันธบัตรแยกต่างหาก (การออกเพิ่มเติม) ที่วางอยู่ภายใต้โครงการพันธบัตร หากหนังสือชี้ชวนพันธบัตรได้รับการลงทะเบียนพร้อมกันกับการลงทะเบียนของรัฐของโครงการพันธบัตร

1.4. หากการลงทะเบียนหลักทรัพย์ของรัฐสองประเด็นขึ้นไป (ประเด็นเพิ่มเติม) ของผู้ออกหลักทรัพย์รายหนึ่งดำเนินการพร้อมกัน อาจจัดทำหนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์ฉบับหนึ่งที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ของประเด็นดังกล่าว (ประเด็นเพิ่มเติม)

1.5. หากหลักทรัพย์ถูกวางโดยการสมัครสมาชิกแบบเปิดหรือขั้นตอนการออกหลักทรัพย์มาพร้อมกับการลงทะเบียนหนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์ ผู้ออกมีหน้าที่ต้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการออก (การออกเพิ่มเติม) ของหลักทรัพย์ตามมาตรา 30 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ใน ตลาดหลักทรัพย์”.

1.6. หากตามข้อบังคับเหล่านี้ ผู้ออกส่งเอกสาร (เอกสาร) ใด ๆ (เอกสาร) ให้กับธนาคารแห่งรัสเซีย (ต่อไปนี้จะเรียกว่าหน่วยงานการลงทะเบียน) เอกสารดังกล่าวจะถูกส่ง (มีเอกสารดังกล่าวให้) ไปยังหน่วยงานลงทะเบียนบนกระดาษ หากเอกสารกระดาษมีมากกว่าหนึ่งแผ่น จะต้องมีหมายเลข เย็บ ประทับตราของผู้ออกบนเฟิร์มแวร์ และรับรองโดยลายเซ็นของผู้มีอำนาจของผู้ออก ไม่อนุญาตให้มีการลบและรอยเปื้อนในข้อความของเอกสารที่ส่งบนกระดาษ

(ดูข้อความในฉบับก่อนหน้า)

ความถูกต้องของสำเนาเอกสารที่ส่งตามข้อบังคับเหล่านี้ไปยังหน่วยงานการลงทะเบียนบนกระดาษจะต้องได้รับการยืนยันโดยตราประทับของผู้ออกและลายเซ็นของผู้มีอำนาจ เว้นแต่การรับรองรูปแบบอื่นจะถูกสร้างขึ้นโดยการกระทำทางกฎหมายตามกฎระเบียบของสหพันธรัฐรัสเซีย .

ในกรณีที่กำหนดไว้ในข้อบังคับเหล่านี้ ข้อความของเอกสารจะถูกส่งไปยังหน่วยงานที่ลงทะเบียนบนสื่ออิเล็กทรอนิกส์และในรูปแบบที่ตรงตามข้อกำหนดของหน่วยงานที่ลงทะเบียน

1.7. ในกรณีที่ตามข้อบังคับเหล่านี้ ผู้ออกส่งสำเนาเอกสารใด ๆ ไปยังหน่วยงานการจดทะเบียน โดยมีสิทธิ์ส่งต้นฉบับของเอกสารดังกล่าวแก่หน่วยงานการจดทะเบียนแทนสำเนา

(ดูข้อความในฉบับก่อนหน้า)

1.9. เอกสารที่จัดทำโดยข้อบังคับเหล่านี้อาจถูกส่งไปยังหน่วยงานการลงทะเบียนในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ (ในรูปแบบของเอกสารอิเล็กทรอนิกส์) ซึ่งลงนามด้วยลายเซ็นอิเล็กทรอนิกส์ตามข้อกำหนดของกฎหมายของรัฐบาลกลางวันที่ 6 เมษายน 2554 N 63-FZ “ บน ลายเซ็นอิเล็กทรอนิกส์” (กฎหมายการประชุมของสหพันธรัฐรัสเซีย, 2011, N 15, บทความ 2036; N 27, บทความ 3880; 2012, N 29, บทความ 3988; 2013, N 14, บทความ 1668; N 27, บทความ 3463, บทความ 3477; 2014, N 26, ข้อ 3390). เอกสารที่ระบุในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ (เอกสารอิเล็กทรอนิกส์) ได้รับการยอมรับว่าเทียบเท่ากับเอกสารที่ลงนามด้วยลายเซ็นที่เขียนด้วยลายมือและนำเสนอบนกระดาษ

1.10. กำหนดเวลาที่กำหนดโดยข้อบังคับเหล่านี้จะคำนวณจากวันถัดจากวันที่ได้รับเอกสารที่เกี่ยวข้องโดยหน่วยงานลงทะเบียนและหากกำหนดเวลาที่กำหนดถูกกำหนดโดยข้อบังคับเหล่านี้สำหรับการออก (ส่ง) การแจ้งเตือนตามผลการพิจารณาเอกสารที่ได้รับ โดยหน่วยงานที่ลงทะเบียน - นับจากวันถัดจากวันที่ได้รับการยอมรับจากหน่วยงานที่ลงทะเบียน เนื้อหาของการตัดสินใจที่เกี่ยวข้องขึ้นอยู่กับผลการพิจารณาเอกสารดังกล่าว หากวันสุดท้ายของระยะเวลาที่กำหนดโดยข้อบังคับเหล่านี้ตรงกับวันที่ไม่ทำงาน วันที่สิ้นสุดของระยะเวลาที่กำหนดจะเป็นวันทำการถัดไปถัดจากนั้น

1.11. ในกรณีที่ตามข้อบังคับนี้ จะต้องยื่นเอกสารยืนยันการชำระอากรของรัฐที่เรียกเก็บตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียว่าด้วยภาษีและค่าธรรมเนียมสำหรับการดำเนินการที่มีนัยสำคัญทางกฎหมายโดย ผู้มีอำนาจลงทะเบียนและผู้มีอำนาจลงทะเบียนไม่มีข้อมูลที่เชื่อถือได้เกี่ยวกับการชำระเงินโดยผู้สมัคร (ผู้ออก) ที่ระบุหน้าที่ของรัฐในลักษณะที่กำหนด เอกสารที่ยื่นโดยผู้สมัคร (ผู้ออก) จะทิ้งไว้โดยไม่มีการพิจารณา ในกรณีนี้หน่วยงานการลงทะเบียนมีหน้าที่ต้องส่งการแจ้งเตือนระบุความจำเป็นในการส่งเอกสารยืนยันความเป็นจริงของการชำระเงินของรัฐภายในเจ็ดวันทำการนับจากวันที่ได้รับเอกสารที่ยื่นโดยผู้สมัคร (ผู้ออก) หน้าที่และระยะเวลาที่กำหนดโดยข้อบังคับเหล่านี้เพื่อพิจารณาเอกสารที่ยื่นโดยผู้สมัคร (ผู้ออก) เอกสารจะถูกระงับจนกว่าหน่วยงานการลงทะเบียนจะได้รับข้อมูลที่เชื่อถือได้เกี่ยวกับการชำระอากรของรัฐในลักษณะที่กำหนด

1.12. การใช้ตราประทับบนเอกสารที่ส่งตามข้อบังคับเหล่านี้ไปยังหน่วยงานการลงทะเบียนบนกระดาษเป็นสิ่งจำเป็นในกรณีที่กฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนดไว้ เช่นเดียวกับหากข้อมูลเกี่ยวกับการมีตราประทับอยู่ในกฎบัตร (เอกสารประกอบ) นิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง

1.13. หากตามข้อบังคับเหล่านี้จำเป็นต้องส่งสำเนารายงานการประชุม (แยกจากรายงานการประชุม) ของการประชุมสามัญของผู้เข้าร่วมของบริษัทธุรกิจและเอกสารที่ระบุไม่มีข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติตามบทบัญญัติของวรรค 3 ของบทความ 67.1 ของส่วนแรกของประมวลกฎหมายแพ่งของสหพันธรัฐรัสเซีย (คอลเลกชันกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย, 1994, N 32, บทความ 3301) ของขั้นตอนในการยืนยันการตัดสินใจ (การตัดสินใจ) ที่นำมาใช้โดยการประชุมใหญ่ของผู้เข้าร่วม ของบริษัทธุรกิจและองค์ประกอบของบุคคลที่อยู่เมื่อมีการรับบุตรบุญธรรมพร้อมกับเอกสารดังกล่าวจะต้องส่งใบรับรองที่มีข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติตามขั้นตอนนี้ (เอกสารอื่นที่มีข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติตามขั้นตอนที่ระบุ) ในกรณีนี้ข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติตามขั้นตอนนี้จะต้องรวมถึงชื่อของนายทะเบียนที่ปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจนับหรือนามสกุลชื่อนามสกุลนามสกุล (ถ้ามี) และชื่อตำแหน่งของ ทนายความที่รับรองการตัดสินใจและหากการตัดสินใจทำโดยผู้เข้าร่วมการประชุมสามัญของบริษัทจำกัดรับผิดซึ่งได้รับการยืนยันโดยวิธีอื่น - ข้อบ่งชี้ของวิธีการดังกล่าว

1.14. หากเป็นไปตามข้อบังคับเหล่านี้ หากจำเป็นต้องส่งเอกสาร (รวมถึงสำเนารายงานการประชุม (แยกจากรายงานการประชุม) ของการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นกู้) ยืนยันการรับความยินยอมของผู้ถือหุ้นกู้ในลักษณะที่กำหนด และ ไม่สามารถขอความยินยอมที่ระบุจากผู้ถือหุ้นกู้ได้เนื่องจากไม่มีผู้ถือหุ้นกู้รายใดมีสิทธิออกเสียงลงคะแนนในประเด็นที่เกี่ยวข้อง จะต้องส่งใบรับรองที่มีคำอธิบายที่เกี่ยวข้องแทนเอกสารที่ระบุ

ขั้นตอนการออกมีดังต่อไปนี้ ขั้นตอนที่จำเป็น:

การตัดสินใจเกี่ยวกับตำแหน่ง

การอนุมัติการตัดสินใจปล่อย;

การลงทะเบียนปัญหาของรัฐ

ที่พัก;

การลงทะเบียนสถานะของรายงานเกี่ยวกับผลของปัญหา

การจดทะเบียนหนังสือชี้ชวนหลักทรัพย์

การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับแต่ละขั้นตอนของขั้นตอนการออก

รูปแบบของปัญหา (สารคดีหรือไม่ใช่สารคดี - สำหรับพันธบัตร);

ข้อบ่งชี้ของการจัดเก็บแบบรวมศูนย์บังคับ (สำหรับเอกสารสารคดี)

มูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นหรือพันธบัตร

สิทธิของเจ้าของหลักประกันที่ออกใหม่

จำนวนหลักทรัพย์ที่ออก

เงื่อนไขและขั้นตอนในการจัดวาง (วิธีการวาง เงื่อนไข ราคาของการจัดวาง ขั้นตอนการชำระเงิน ฯลฯ );

เงื่อนไขการชำระคืนและการชำระรายได้จากพันธบัตร ฯลฯ

เหตุผลในการปฏิเสธการลงทะเบียนของรัฐในประเด็น เป็นไปได้:

การละเมิดโดยผู้ออกเองหรือเงื่อนไขของการออกหลักทรัพย์ระดับปัญหาของข้อกำหนดของกฎหมายว่าด้วยการออกและการหมุนเวียนของหลักทรัพย์

ความล้มเหลวในการจัดหาเอกสารที่หน่วยงานลงทะเบียนที่จำเป็นสำหรับการลงทะเบียนกำหนดภายใน 30 วัน

การมีข้อมูลที่เป็นเท็จหรือไม่น่าเชื่อถือในเอกสารที่ยื่นเพื่อลงทะเบียน

ความล้มเหลวของที่ปรึกษาทางการเงินที่ลงนามในหนังสือชี้ชวนด้านความปลอดภัยในการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่กำหนดไว้

ประเด็นหลักทรัพย์รัฐบาล

ให้สิทธิแก่ผู้ถือหุ้นในการซื้อหลักทรัพย์ฉบับใหม่ตามสัดส่วนของจำนวนหุ้นที่ตนเป็นเจ้าของ (ณ เวลาที่ตัดสินใจวาง)

การแนะนำโดยผู้ออกข้อจำกัดในการได้มาซึ่งหลักทรัพย์โดยผู้มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ

สิ้นสุดการวางหลักประกัน นับ:

การสิ้นสุดระยะเวลาการจัดตำแหน่งที่กำหนดไว้ในการตัดสินใจในการเปิดตัว

พ้นกำหนดหนึ่งปีนับแต่วันที่ได้รับอนุมัติให้ออกหลักทรัพย์

วันที่วางหลักทรัพย์ครั้งสุดท้ายของฉบับนี้ (เช่น หลักทรัพย์ที่สามารถวางได้หมด)

รายงานผลการเปิดตัวประกอบด้วยข้อมูลต่อไปนี้:

วันที่เริ่มต้นและสิ้นสุดการเสนอขายหลักทรัพย์

ราคาตำแหน่งจริง

จำนวนหลักทรัพย์ที่วาง;

ปริมาณรวมของการรับหลักทรัพย์ที่วางตามประเภทของกองทุนที่ได้รับ (รูเบิล, สกุลเงินต่างประเทศ, สินทรัพย์ที่มีตัวตนและไม่มีตัวตน)